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[判断题]
对于洗钱高风险客户，在向客户保密的前提下，业务部门通过系统设置限制其通过非现场方式办理业务，在现场办理业务时，按证券业协会《证券公司反洗钱工作指引》规定由业务部门或分支机构负责人进行审批，如办理客户资料修改等特定业务，也可通过双向视频等方式强化识别（）
提问人：网友154336271
发布时间：2022-10-06
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A.外国政要类
B.红通以外的司法类名单
C.司法类名单中的红通名单
D.高风险国家和地区名单
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第4题
以下关于受益所有人身份识别错误的有()。
A.受益所有人信息不完整或无法完成核实的，义务机构应当综合考虑成本收益、合规控制、风险管理、国别制裁等因素，决定是否与其建立或者维持业务关系
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B.在洗钱与恐怖融资风险得到有效管理的前提下，例如非自然人客户为股权结构或者控制权简单的公司，为避免妨碍或者影响正常交易，义务机构可以在与非自然人客户建立业务关系后，尽快完成受益所有人身份识别工作
C.对于属于简化或者豁免受益所有人识别的范畴的非自然人客户出现高风险情形时，仍可以简化或者豁免受益所有人识别
D.获取的非法定信息、数据或者资料可以独立作为识别、核实受益所有人身份的证明材料
第6题
对于客户洗钱风险评级，应遵循以下要求（)。
A.应对于不同风险等级的客户开展差异化管理
B.客户风险等级一旦确定，不能进行调整
C.要密切关注高风险客户的交易情况，对高风险客户采取强化的控制措施
D.在设置评级指标时，应考虑行业现金密集程度、国家(地区)上游犯罪情况等合理制定指标和权重
第7题
对于协助人民银行反洗钱调查，以及协助公检法等有权机关查询、冻结、扣划涉嫌洗钱及洗钱上游犯罪的客户而报送的可疑交易报告，各分支行可采取的后续控制措施不包括（）。
A、对可疑交易报告所涉客户及交易开展持续监控，若可疑交易活动持续发生，则定期(如每3个月)或额外向中国反洗钱监测分析中心提交电子报告，并向中国人民银行以及公检法等有权机关报送书面报告
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B、根据《上饶银行反洗钱客户风险等级分类实施细则》规定，添加此类客户风险事件，将此类客户调整成高风险，并采取相应的风险控制措施
C、在征求有权机关同意并经分支行领导小组组长审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等，特别是客户通过非柜面方式办理业务的金额、次数和业务类型
D、向公安机关、纪委监察部门等相关侦查机关报案
第8题
根据《中国民生银行客户身份识别与资料保存工作指引》，对于高风险国家/地区人员，在确定不存在相关风险后，以下举措正确的是（）
A.由业务受理机构的中级管理人员批准后建立业务关系
B.不需要添加反洗钱灰名单
C.调高客户洗钱风险等级
D.加强持续监测
