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第1题
根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,银行业金融机构应当任命或者授权一名高级管理人员牵头负责洗钱和恐怖融资风险管理工作,其有权独立开展工作。()
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第2题
法人金融机构应当任命或授权一名高级管理人员牵头负责洗钱风险管理工作,其有权独立开展工作,直接向董事会报告洗钱风险管理情况。()
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第3题
金融机构在采用新技术、开办新业务或者提供新产品、新服务前,或者其面临的洗钱或者恐怖融资风险发生显著变化时,应当进行洗钱和恐怖融资风险评估。()
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第4题
银行业金融机构应当将洗钱和恐怖融资风险管理纳入全面风险管理体系。()
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第5题
银行业金融机构应当建立健全洗钱和恐怖融资风险管理体系,全面识别和评估自身面临的洗钱和恐怖融资风险,采取与风险相适应的政策和程序()。
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第6题
银行业金融机构应当建立健全洗钱和恐怖融资风险管理体系,全面识别和评估自身面临的洗钱和恐怖融资风险,采取与风险向适应的政策和程序。()
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第7题
银行业金融机构应当将洗钱和恐怖融资风险纳入全面风险管理体系,全面识别和评估自身面临的洗钱和恐怖融资风险,采取与风险相适应的政策和程序。()
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第8题
银行业金融机构的业务部门应当承担洗钱和恐怖融资风险管理的实施责任。()
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第9题
银行业金融机构开展新业务、应用新技术之后应当进行洗钱和恐怖融资风险评估。()
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第10题
《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》(银反洗发[2018]19号)规定,牵头负责洗钱风险管理工作的高级管理人员应当具备较强的履职能力和职业操守,同时具有()年以上合规或风险管理工作经历,或者具有所在行业()年以上工作经历。
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第11题
银行业金融机构的高级管理层应当承担洗钱和恐怖融资风险管理的实施责任。()
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