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[多选题]

对存在以下行为的银行,应给予警告、并处以5000元以上3万元以下的罚款的有()。

A.为储蓄账户办理转账结算

B.违反规定为存款人支付现金或办理现金存人

C.明知或应知是单位资金,而允许以自然人名称开立账户存储

D.提供虚假开户申请资料欺骗中国人民银行许可开立基本存款账户、临时存款账户、预算单位专用存款账户

提问人:网友wangbaobao 发布时间:2022-01-06
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[131.***.***.59] 1天前
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[158.***.***.86] 1天前
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[239.***.***.181] 1天前
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[140.***.***.170] 1天前
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第1题
存款人在使用银行结算账户过程中,存在下列()行为的,对非经营性的存款人,给予警告并处以1000元的罚款;经营性的存款人,给予警告并处以5000元以上3万元以下。

A.违反规定将单位款项转入个人银行结算账户

B. 违反规定支取现金

C. 利用开立银行结算账户逃废银行债务

D. 出租、出借银行结算账户

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第2题
经营性存款人在使用银行结算账户过程中,有出租、出借银行结算账户行为的,应给予警告并处以()的罚
款。

A.3000以上20000以下

B.5000以上30000以下

C.10000元以上30000以下

D.10000以上50000以下

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第3题
经营性存款人在使用银行结算账户过程中,有出租、出借银行结算账户行为的,应给予警告并处以()的
罚款。

A. 3000元以上20000元以下

B. 5000元以上30000元以下

C. 10000元以上30000元以下

D. 10000元以上50000元以下

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第4题
银行在银行结算账户的开立中,明知或应知是单位资金,而允许以自然人名称开立账户存储,对该行为的处罚是()。

A.对银行给予警告。并处以5万元以上30万元以下的罚款

B.对该银行直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员、直接责任人员按规定给予纪律处分

C.情节严重的,中国人民银行有权停止对其开立基本存款账户的核准,责令该银行停业整顿或者吊销经营金融业务许可证

D.构成犯罪的,移交司法机关依法追究刑事责任

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第5题
银行在银行结算账户的开立中,明知或应知是单位资金,而允许以自然人名称开立账户存储,对该行为的处罚是()。

A.对银行给予警告,并处以5万元以上30万元以下的罚款

B.对该银行直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员、直接责任人员按规定给予纪律处分

C.情节严重的,中国人民银行有权停止对其开立基本存款账户的核准,责令该银行停业整顿或者吊销经营金融业务许可证

D.构成犯罪的,移交司法机关依法追究刑事责任

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第6题
银行在银行结算账户的开立中,明知或应知是单位资金,而允许以自然人名称开立账户存储,对该行为的处罚是()。

A.对银行给予警告,并处以5万元以上30万元以下的罚款

B.对该银行直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员、直接责任人员按规定给予处分

C.情节严重的。中国人民银行有权停止对其开立基本存款账户的核准,责令该银行停业整顿或者吊销经营金融业务许可证

D.构成犯罪的,移交司法机关依法追究刑事责任

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第7题
银行在银行结算账户的开立中明知或应知是单位资金,而允许以自然人名称开立账户存储,对该行为的处罚是()

A.对银行给予警告,并处以5万元以上30万元以下的罚款

B.对该银行直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员、直接责任人员按规定给予处分

C.情节严重的,中国人民银行有权停止对其开立基本存款账户的核准,责令该银行停业整顿或者吊销经营金融业务许可

D.构成犯罪的,移交司法机关依法追究刑事责任

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第8题
银行在银行结算账户的开立中,发生明知或应知是单位资金,而允许以自然人名称开立账户存储的行为,人民银行将给予警告,并处以万元以上30万元以下的罚款()

A.1

B.2

C.3

D.5

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第9题
A公司因伪造相关证明文件欺骗银行开立银行基本存款账户,对A公司的行为除给予警告外,并处以()的
罚款。、

A.1000元

B.1000元以上5000元以下

C.5000元以上10000元以下

D.10000元以上30000元以下

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第10题
银行保险机构存在欺诈、销售误导等严重侵害消费者合法权益行为,且涉及人数多、涉案金额大、持续时间长、社会影响恶劣的,银保监会及其派出机构除按前款规定处理外,对相关董事会成员及高级管理人员给予警告,处以()万元以下罚款

A.10

B.20

C.30

D.40

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