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[单选题]

基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，报经()审议批准后传达给全体员工。

A.合规管理部门

B.合规与风险管理委员会

C.董事会

D.股东大会

提问人：网友cl18507496603 发布时间：2022-01-06

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第1题

基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，应报经（）审议批准后传达给全体员工。A.合规管理部

基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，应报经（）审议批准后传达给全体员工。

A.合规管理部门

B.合规与风险管理委员会

C.董事会

D.股东大会

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第2题

基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，应报经（）审议批准后传达给全体员工

A.股东大会

B.合规与风险管理委员会

C.董事会

D.合规管理部门

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第3题

银行高级管理层负责制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经监事会审议批准后传达给全体员工。()

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第4题

在内控合规组织体系中，负责制定书面的合规政策，贯彻执行经营决策机构有关合规管理事项的决议，有效管理全行合规风险的机构是（）

A.经营决策机构

B.高级管理层

C.监事会

D.合规负责人

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第5题

在内控合规组织体系中，负责制定书面的合规政策，贯彻执行经营决策机构有关合规管理事项的决议，有效管理全行合规风险的机构是（）。

A.经营决策机构

B. 高级管理层

C. 监事会

D. 合规负责人

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第6题

商业银行高级管理层负责制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经监事会审议批准后传达给全体员工。()此题为判断题(对，错)。

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第7题

银行高级管理层负责制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经监事会审议批准后传达给全体员工。()此题为判断题(对，错)。

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第8题

基金管理人的()负责贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任。

A.高级管理层

B.经理层

C.全体员工

D.以上均可以

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第9题

下列各项中（）不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。

A.及时为高级管理层提供合规建议

B. 对不合规现象或问题进行惩处

C. 制定并执行风险为本的合规管理计划

D. 保持与监管机构日常的工作联系

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第10题

下列各项中（）不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任

A.及时为高级管理层提供合规建议

B.对不合规现象或问题进行惩处

C.制定并执行风险为本的合规管理计划

D.保持与监管机构日常的工作联系

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