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[单选题]

中信考试20210629-12.新《证券法》第一百八十七条规定，法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，违反《证券法》第四十条的规定，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券的，责令依法处理非法持有的股票、其他具有股权性质的证券，没收违法所得，并处以（）以下的罚款

A.违法所得等值

B.买卖证券等值

C.违法所得2倍

D.违法所得3倍

提问人：网友154336271 发布时间：2022-09-25

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ABCD

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第1题

中信考试20210629-33.证券公司的从业人员违反新《证券法》第一百三十六条的规定，私下接受客户委托买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）倍以上（）倍以下的罚款；没有违法所得的，处以（）万元以下的罚款

A.一、三；三十

B.一、五；五十

C.二、五；三十

D.一、十；五十

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第2题

中信考试20210629-2.证券经营机构与投资者发生适当性相关的纠纷，可以按相关规定向（）申请调解

A.证券公司

B.仲裁机构

C.证监局

D.证券业协会

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第3题

中信考试20210629-7.证券营业部负责人应当每（）至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于（）工作日

A.2年；5个

B.3年；5个

C.3年；10个

D.2年；10个

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第4题

中信考试20210629-14.根据《公开募集基础设施证券投资基金指引（试行）》办法要求，申请募集基础设施基金，拟任基金管理人应当符合《证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定的相关条件，并满足公司成立满（），资产管理经验丰富，公司治理健全，内控制度完善等条件

A.2年

B.3年

C.5年

D.10年

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第5题

中信考试20210629-26.根据《证券期货市场诚信监督管理办法》第八条规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（）年

A.1；3

B.3；5

C.5；8

D.5

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第6题

中信考试20210629-16.根据《中信证券股份有限公司客户证券交易行为管理和自律监管协同工作制度》的要求，以下行为哪一项不属于本制度所称客户异常交易行为（）

A.集合竞价阶段多次不以成交为目的虚假申报买入或卖出，可能影响开盘价的

B.通过虚假申报、大额申报、密集申报、涨跌幅限制价格大量申报、在自己实际控制的账户之间进行交易、日内或隔日反向交易等手段，影响证券交易价格或交易量的

C.投资者（包括以本人名义开立的普通证券账户和信用证券账户）通过集中竞价交易系统和大宗交易系统单日累计买入风险警示板股票超过50万股的

D.在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行日内回转交易的

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第7题

中信考试20210629-21.按照《证券公司另类投资子公司管理规范》，以下说法错误的是∶（）

A.每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过1家

B.证券公司不得采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立另类子公司

C.另类子公司根据业务需要，可以进行融资

D.另类子公司投资境内证券交易所上市交易和转让的证券的，应当将另类子公司与母公司自营持有同一只证券的市值合并计算

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第8题

中信考试20210629-1.除下列（）项之外，客户因异常交易行为出现以下情形的，其名下所持有的全部证券账户将会被上海证券交易所列入重点监控账户名单∶

A.3个月内被上交所出具2次市场监察协查函的

B.被上交所实施过限制账户交易的纪律处分

C.3个月内被上交所采取2次书面警示监管措施的

D.被上交所采取暂停账户交易监管措施的

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第9题

粤湾1号产品是没有封闭期的，属于纯债产品，仅限机构购买，90%为城投债，辅以转债、信用债、打新等增厚策略，和中信证券自营同策略（）

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第10题

中信考试20210629-40.以下说法错误的是∶（）

A.基础设施基金应当采取封闭式运作，符合法定条件并经证券交易所依法审核同意后，可上市交易

B.基础设施基金成立前，基础设施项目已存在对外借款的，应当在基础设施基金成立后以募集资金予以偿还

C.基础设施基金的收益分配在符合分配条件的情况下每年不得少于1次

D.基础设施基金除投资基础设施资产支持证券外，其余基金资产应当依法投资于利率债，AA级信用债，或货币市场工具

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