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[主观题]

基金管人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会,安排()分管合规管理部的工作。A.督察长B.总

基金管人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会,安排()分管合规管理部的工作。

A.督察长

B.总经理

C.基金经理

D.独立董事

提问人:网友chxtfjfh 发布时间:2022-01-06
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第1题
下列关于合规管理的说法错误的是()。

A.基金管理人合规管理应当遵循立法机关和证监会发布的基本法律规则

B.审慎性原则是合规管理的基本原则之一

C.基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会,安排督察长分管合规管理部的工作

D.合规管理部门必须制定岗位责任制,落实责任,规范工作人员的执业行为,提高其思想素质,培养其法制观念,巩固其专业知识

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第2题
商业银行的董事会履行的合规管理职责有()

A.审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施

B.任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性

C.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告,并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价,以使合规缺陷得到及时有效的解决

D.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

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第3题
《商业银行合规风险管理指引》规定,董事会履行的合规管理职责包括()

A.审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施

B.任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性

C.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告,并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价,以使合规缺陷得到及时有效的解决

D.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

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第4题
按照《商业银行合规风险管理指引》要求,董事会应履行的合规管理职责不包括()

A.任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性

B.审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施

C.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

D.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告,并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价,以使合规缺陷得到及时有效的解决

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第5题
《商业银行合规风险管理指引》规定,董事会履行的合规管理职责包括:()

A.审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施

B. 任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性

C. 审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告,并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价,以使合规缺陷得到及时有效的解决

D. 授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

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第6题
董事会在银行合规管理过程中的职责包括

A.审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施

B.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告,并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价

C.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

D.任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性

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第7题
根据《商业银行合规风险管理指引》,下列不属于董事会的合规管理职责的是()。

A.任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性

B.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行 日常监督

C.审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施

D.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告,并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价,以便合规缺陷得到及时有效的的解决

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第8题
可按照股东(大)会的有关决议,设立战略、审计、提名、薪酬与考核等专门委员会的是()

A.经理层

B.董事会

C.管理层

D.监事会

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第9题
按照《商业银行合规风险管理指引》,董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任,履行以下合规管理职责()。

A.审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施

B.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告,并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价,以使合规缺陷得到及时有效的解决

C.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

D.商业银行章程规定的其他合规管理职责

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第10题
董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任,下列哪()项不属于其应履行的合规管理职责。

A.任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性

B.审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施

C.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告,并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价,以使合规缺陷得到及时有效的解决

D.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

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