题目内容
(请给出正确答案)
[主观题]
期货公司申请金融期货结算业务资格,近()年内应未因违法违规经营受过刑事处罚或行政处罚。A.
期货公司申请金融期货结算业务资格,近()年内应未因违法违规经营受过刑事处罚或行政处罚。
A.1
B.2
C.3
D.4
提问人:网友marysnow
发布时间:2022-01-06
期货公司申请金融期货结算业务资格,近()年内应未因违法违规经营受过刑事处罚或行政处罚。
A.1
B.2
C.3
D.4
A.期货交易所的经营计划
B.申请书、章程和交易规则草案
C.已经任用高级管理人员的名单及简历
D.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历
A.对公司高级管理人员进行监管谈话
B.责令公司限期整改
C.限制或暂停公司部分期货业务
D.无需采取监管措施
A.应当向投资者充分揭示股指期货风险
B.全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征
C.测试投资者的股指期货基础知识
D.认真审核投资者开户申请材料,审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力
A.不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则
B.期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还
C.期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还
D.期货从业人员在执业过程中应严格自律
A.完善期货经纪业务管理
B.持续开展投资者风险教育
C.加强对投资者交易行为韵合法合规性管理
D.督促投资者遵守与股指期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则
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