题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

下列选项中属于资产管理业务的市场风险的是()

A.证券公司向客户承诺收益或分担损失而受到主管机构处罚造成损失

B.因不可预见和控制的因素导致市场波动造成客户资产损失

C.因证券公司管理不善、违规操作造成客户资产损失

D.因证券公司在资产管理业务中投资决策失误造成客户资产损失

提问人：网友cl18507496603 发布时间：2022-01-06

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ABCD

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第1题

证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以()的罚款。

A.1万元以上10万元以下

B.2万元以上20万元以下

C.3万元以上30万元以下

D.5万元以上50万元以下

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第2题

交易型开放式指数基金募集结束后，()应到中国结算公司办理交易型开放式指数基金份额上市前的有关登记手续。

A.投资者

B.基金托管人

C.基金管理人

D.证券交易所

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第3题

下列关于交易席位转让的说法，正确的有()。

A.席位只能在会员间转让

B.会员转让席位的，应当将席位所属权益一并转让

C.会员转让席位，应当签订转让协议，并向证券交易所提出申请

D.对存在欠费或不履行证券交另所规定义务的会员，证券交易所可不受理其席位转让申请

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第4题

境内合伙企业、创业投资企业申一青开立证券账户需提交的文件和资料有()。

A.工商管理部门颁发的营业执照

B.组织机构代码证

C.执行事务合伙人或负责人证明书（须加盖企业公章）

D.加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书

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第5题

资产管理业务的禁止行为有()。

A.挪用客户资产

B.未经客户允许，将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途

C.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作

D.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

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第6题

按现行规定，在1个交易日内的交易价格相对于上一个交易日收市价格的涨跌幅度以10%为限的证券品种有()。

A.ST股票

B.* ST股票

C.基金类证券

D.未作特别处理的A股

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第7题

全国银行间债券市场债券交易采用询价交易方式，包括()等交易步骤。

A.自主报价

B.格式化询价

C.确认成交

D.清算与交收

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第8题

下列说法中正确的有()。

A.证券公司应当对证券经纪人进行不少于50个小时的执业前培训

B.证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训

C.证券公司对证券经纪人进行法律法规和职业道德培训的时间应不少于60小时

D.证券公司对证券经纪人进行法律法规和职业道德培训的时间应不少于20小时

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第9题

当前，我国的证券交易所尚不允许进行市价委托。 ()

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第10题

目前已有一套公认有效的、相对固定的测定方式，对投资者的心理行为进行测定。 ()

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