题目内容
（请给出正确答案）
A.我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份(公募增发)采取对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式
B.根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票
C.发行人及其主承销商应在网下配售的同时对公众投资者进行网上发行
D.上海、深圳证券交易所现行的做法是采用资金申购上网公开发行股票方式
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A．承销证券
B．从事承担有限责任的投资
C．从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动
D．向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券
A．建立“防火墙”制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离
B．加强自营账户的集中管理和访问权限控制
C．建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
D．建立独立的实时监控系统
A．经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司
B．客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管
C．对交易、清算、客户账户和风险监控集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控
D．公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间
A．按持有人权利分类可以把权证分为认股权证和备兑权证
B．认股权证也称为股本权证
C．备兑权证通常由投资银行发行
D．备兑权证增加了股份公司的股本
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