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[多选题]

期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员、期货业务辅助人员的工作进行（），使其保持并不断提高专业胜任能力。

A.指导

B.鼓励

C.支持

D.监督

提问人：网友yty118 发布时间：2022-01-06

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第1题

期货经营机构的管理人员应当对下属()等工作进行指导、监督和支持，使其保持并不断提高专业胜任能力。

A.期货从业人员

B.期货业务辅助人员

C.居间人员

D.经营机构的其它人员

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第2题

期货经营机构的管理人员应当对下属的期货从业人员的工作进行指导、监督和支持，使其保持不断提高（

期货经营机构的管理人员应当对下属的期货从业人员的工作进行指导、监督和支持，使其保持不断提高()。

A．执业纪律

B．职业道德

C．执业思想

D．专业胜任能力

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第3题

期货从业人员应具备、保持并不断提高专业胜任能力，包括（）。

A.不断提高文化程度，尽可能取得较高学历

B.加强业务知识更新．接受后续职业培训

C.期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员的工作进行指导、监督和支持

D.在从事期货业务之前，应当参加岗前培训并通过考核

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第4题

期货从业人员应具备、保持并不断提高专业胜任能力，包括的内容有()。

A.在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核

B.加强业务知识更新，接受后续职业培训

C.不断提高文化程度，尽可能取得较高学历

D.期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员的工作进行指导、监管和支持

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第5题

期货经营机构的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员遵守有关法律、法规、规章及《期货从

业人员执业行为准则(修订)》。从业人员受到机构处分，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起l0个工作日内向（）报告。

期货经营机构的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员遵守有关法律、法规、规章及《期货从业人员执业行为

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第6题

期货经营机构的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员、期货业务辅助人员以及其它人员遵守有关法

律、法规、规章及本准则。期货业务辅助人员或其它人员有违反本准则行为的，由所在机构进行处理，并应当在10个工作日内向()报告。

A．期货业协会

B．期货公司总部

C．所在机构负责人

D．证监会及其派出机构

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第7题

下列选项中中，属于证券公司风险资本准备基准计算标准的是（） A.证券公司经营证券经纪业务的，

下列选项中中，属于证券公司风险资本准备基准计算标准的是（）

A. 证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的5％计算经纪业务风险资本准备

B. 证券公司经营证券自营业务的，应当按固定收益类证券投资规模的10％计算风险资本准备；对未进行风险对冲的证券衍生品和权益类证券分别按投资规模的30％和20％计算风险资本准备；对已进行风险对冲的权益类证券和证券衍生产品投资按投资规模的5％计算风险资本准备

C. 证券公司经营证券资产管理业务的，应当分别按专项、集合、定向资产管理业务规模的8％、5％、5％计算资产管理业务风险资本准备

D. 证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部，分别按每家2 000万元、500万元计算风险资本准备

52. 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件有（）

A. 分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。

B. 有100万元人民币以上的注册资本；有公司章程

C. 有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施；有健全的内部管理制度

D. 具备中国证监会要求的其他条件

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第8题

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，申请期货公司董事长、监事会主席或者经理层人员的任职资格，应当提交2名推荐人的书面推荐意见。对此，下列说法正确的有（）。

A.推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员

B. 拟任人为境外人士的，推荐人中可有1名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员

C. 拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有1名是其原任职单位的负责人

D. 推荐人应当了解拟任人的个人品行、遵纪守法、从业经历、业务水平、管理能力等情况，承诺推荐内容的真实性

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第9题

（）的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员遵守《期货从业人员执业行为准则（修订)》。A.中国证监

（）的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员遵守《期货从业人员执业行为准则(修订)》。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国银监会

D.机构

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第10题

从事期货经营业务的机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向()报告。

A.监事会

B.董事会

C.高级管理人员

D.期货业协会

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