题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

证券公司要建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的()。

A.风险预警指标

B.风险监控阀值

C.敏感性指标

D.风险测量阀值

提问人：网友huzhuo800 发布时间：2022-01-06

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第1题

证券公司要建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（）。

证券公司要建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（）。请帮忙给出正确答案和分析

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第2题

证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有（）。

A.建立自营业务的逐日盯市制度

B.建立健全自营业务风险监控系统的功能

C.定期或不定期对自营业务进行检查或稽核

D.健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制

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第3题

证券公司自营业务的内部控制应包括()。Ⅰ.建立“防火墙”制度Ⅱ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制Ⅲ.证券公司应建立独立的实时监控系统Ⅳ.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

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第4题

证券公司证券自营业务的内部控制包括()。Ⅰ.建立防火墙制度Ⅱ.建立独立的实时监控系统Ⅲ.建立完善的投资决策管理制度Ⅳ.建立健全风险监控缺陷的纠正与处理机制

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第5题

证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由证券自营部门根据自营业

务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。（）

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第6题

证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由（)根据自营业务风险监控的检查情况

证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由()根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。

A.董事会

B.风险控制委员会

C.风险监控部门

D.证券自营部门

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第7题

证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由证券自营部门根据自营业务风险监控

的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。（）

A.对

B.错

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第8题

证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正处理机制，由（）根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施

A.风险监控部门

B.风险控制委员会

C.证券自营部门

D.稽核部门

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第9题

下列关于自营业务内部控制的说法，错误的是（）。A．证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正

下列关于自营业务内部控制的说法，错误的是（）。

A．证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制

B．证券公司应定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资产为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试

C．稽核部门应定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核

D．证券公司应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度

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第10题

证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由证券自营部门根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。()此题为判断题(对，错)。

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