证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制,通过()有效控制报销风险。
A.扩大分销渠道
B.事先评估
C.制定风险处置预案
D.建立奖惩制度
A.扩大分销渠道
B.事先评估
C.制定风险处置预案
D.建立奖惩制度
证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制,通过()有效控制包销风险。
A.事先评估
B.制定风险处置预案
C.建立奖惩机制
D.扩大分销渠道
A.证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的“隔离墙”制度,防止风险传递和利益冲突
B.具备较强的经营管理能力,设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的,最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
C.具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制,能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突
D.最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准,最近1年净资本不低于12亿元人民币
证券公司定向资产管理业务的研究工作,应当建立()。
A.研究与交易之间的交流制度
B.投资对象备选库制度
C.有效的投资风险评估制度
D.完善的交易记录制度
关于证券公司定向资产管理业务的研究工作应该符合的要求,不包括()。
A.建立有效的投资风险评估与管理制度
B.建立严密的研究工作业务流程,运用科学、有效的研究方法
C.建立和完善投资对象备选库制度,建立和维护备选库
D.建立研究与投资决策之间的交流制度,保持交流渠道畅通
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