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[多选题]

证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制,通过()有效控制包销风险。

A.事先评估

B.制订风险处置预案

C.建立奖惩机制

D.扩大分销渠道

提问人:网友liangshang 发布时间:2022-01-06
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第1题
证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制,通过()有效控制包销风险。A.事先评估 B

证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制,通过()有效控制包销风险。

A.事先评估

B.制定风险处置预案

C.建立奖惩机制

D.扩大分销渠道

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第2题
证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制,通过()有效控制报销风险。

A.扩大分销渠道

B.事先评估

C.制定风险处置预案

D.建立奖惩制度

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第3题
证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制,通过()等措施,有效控制包销风险。

A.事先评估

B. 制订风险处置预案

C. 建立奖惩机制

D. 扩大分销渠道

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第4题
证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制,通过()有效控制包销风险.

A.扩大分销渠道

B.事先评估

C.制定风险处置预案

D.建立奖惩机制

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第5题
证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制,通过()有效控制报销风险。

A.扩大分销渠道

B.事先评估

C.制定风险处置预案

D.建立奖惩机制

E.事后评估及改正

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第6题
证券公司定向资产管理业务的研究工作,应当建立()。

A.完善的交易记录制度

B.投资对象备选制度

C.研究与交易之间的交流制度

D.有效的投资风险评估制度

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第7题
证券公司设立子公司,应当符合的审慎性要求包括()。

A.证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的“隔离墙”制度,防止风险传递和利益冲突

B.具备较强的经营管理能力,设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的,最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平

C.具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制,能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突

D.最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准,最近1年净资本不低于12亿元人民币

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第8题
证券公司开展定向资产管理业务的研究工作,应当建立()。

A.有效的投资风险评估制度

B.研究与交易之间的交流制度

C.投资对象备选库制度

D.完善的交易记录制度

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第9题
证券公司定向资产管理业务的研究工作,应当建立()。A.研究与交易之间的交流制度 B

证券公司定向资产管理业务的研究工作,应当建立()。

A.研究与交易之间的交流制度

B.投资对象备选库制度

C.有效的投资风险评估制度

D.完善的交易记录制度

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第10题
关于证券公司定向资产管理业务的研究工作应该符合的要求,不包括()。A.建立有效的投资风险评估与

关于证券公司定向资产管理业务的研究工作应该符合的要求,不包括()。

A.建立有效的投资风险评估与管理制度

B.建立严密的研究工作业务流程,运用科学、有效的研究方法

C.建立和完善投资对象备选库制度,建立和维护备选库

D.建立研究与投资决策之间的交流制度,保持交流渠道畅通

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