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[主观题]

首席风险官应当监督检查期货公司是否存在非法委托或者超范围委托的情形。()A.正确B.错误

首席风险官应当监督检查期货公司是否存在非法委托或者超范围委托的情形。()

A.正确

B.错误

提问人:网友tkerdar 发布时间:2022-01-06
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第1题
对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司,首席风险官应当监督检查()事项。

A.期货公司客户保证金安全存管制度

B.是否存在非法委托或者超范围委托等情形

C.在通知客户追加保证金、客户出入金等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险

D.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则

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第2题
期货公司依法委托期货机构从事中间介绍业务,其首席风险官应当监督检查的事项有()。

A.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则

B.在通知客户追回保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险

C.与中间介绍机构的佣金分成是否明确且符合规定

D.是否存在非法委托或者超范围委托等情形

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第3题
期货公司应当设(),对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

A.执行董事

B.非执行董事

C.首席风险官

D.首席执行官

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第4题
期货公司依法委托期货机构从事中间介绍业务,其首席风险官应当监督检查的事项有 ()。[2010年9月真题]

A.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则

B.在通知客户追回保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险

C.与中间介绍机构的佣金分成是否明确且符合规定

D.是否存在非法委托或者超范围委托等情形

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第5题
对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司,首席风险官应当监督检查下列哪些事项?()

A.在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险

B. 是否依据法律、行政法规及有关规定,建立健全和有效执行期货公司治理和内部控制制度

C. 是否存在非法委托或者超范围委托等情形

D. 是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则

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第6题
对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司,首席风险官应当监督检查()。

A.是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度,并有效执行

B.是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益

C.是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况

D.是否存在超范围委托的情形

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第7题
期货公司依法委托其他机构从事中间介绍业务,其首席风险官应当针对性监督检查的事项有()。

A.是否存在非法委托或者超范围委托等情形

B.在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险

C.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则

D.与中间介绍机构的佣金分成是否明确且符合规定

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第8题
对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司,首席风险官除重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行一系列制度外,还应当监督检查()。

A.是否存在非法委托或者超范围委托等情形

B.在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险

C.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则

D.在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面,与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定

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