题目内容
（请给出正确答案）
A.向不特定对象或者向累计超过200人的特定对象发行证券均被视为公开发行证券
B.发行人中请首次公开发行股票的，在提交申请文件后，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件
C.发行审核委员会由国务院证券监督管理委员会的专业人员组成，并以投票方式对股票发行申请进行表决
D.向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币1亿元的，应当由承销团承销
E.股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资人出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量的75％的，为发行失败
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下列选项对上市公司不得公开发行证券的情形描述错误的是()。
A．本次公开发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
B．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途
C．上市公司最近十二个月内受到过证券交易所的公开谴责
D．上市公司及其控股股东或实际控制人最近十二个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
下列选项对股份有限公司申请股票上市的条件描述错误的选项是()。
A．股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
B．公司股本总额不少于人民币3000万元
C．公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上
D．公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
下列对证券发行描述正确的选项是 ()。
A．公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构核准
B．证券发行只能采取公开发行的方式
C．发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
D．设立公司的批准文件无须向国务院证券监督管理机构提交
A.上市公司的组织机构健全、运行良好
B.上市公司的盈利能力具有可持续性
C.上市公司的财务状况良好
D.上市公司最近三十六个月内财务会计文件无虚假记载
E.上市公司募集资金的数额和使用符合规定
A.本次公开发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
B.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途
C.上市公司最近十二个月内受到过证券交易所的公开谴责
D.上市公司及其控股股东或实际控制人最近十二个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
A.SPV确定资产证券化目标，构建资产组合
B.发起人将资产组合出售给SPV
C.SPV对资产支持证券进行信用评级，并销售证券
D.SPV获取证券发行收入，向发起人支付购买价款
下列选项对证券的承销表述错误的是()。
A．发行人向不特定对象公开发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议
B．证券承销业务采取代销或者包销方式
C．证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式
D．证券包销是指证券公司将发行人的证券在承销期结束时将售后的剩余证券全部自行购入的承销方式
A.在证券投资中，收益和风险形影相随，收益以风险为代价，风险用收益来补偿
B.风险和收益的本质联系可以表述为：预期收益率=无风险利率 风险补偿
C.美国一般将联邦政府发行的短期国库券视为无风险证券，把短期国库券利率视为无风险利率
D.在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会提高或是会发行浮动利率债券，这种情况是对利率风险的补偿
A.未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券
B.向不特定对象发行证券属于公开发行
C.向累计超过200人的特定对象发行证券属于公开发行
D.公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式
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