题目内容
（请给出正确答案）
下列对证券发行描述正确的选项是 ()。
A．公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构核准
B．证券发行只能采取公开发行的方式
C．发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
D．设立公司的批准文件无须向国务院证券监督管理机构提交
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下列选项对上市公司不得公开发行证券的情形描述错误的是()。
A．本次公开发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
B．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途
C．上市公司最近十二个月内受到过证券交易所的公开谴责
D．上市公司及其控股股东或实际控制人最近十二个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
下列选项对股份有限公司申请股票上市的条件描述错误的选项是()。
A．股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
B．公司股本总额不少于人民币3000万元
C．公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上
D．公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
A.上市公司的组织机构健全、运行良好
B.上市公司的盈利能力具有可持续性
C.上市公司的财务状况良好
D.上市公司最近三十六个月内财务会计文件无虚假记载
E.上市公司募集资金的数额和使用符合规定
A.本次公开发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
B.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途
C.上市公司最近十二个月内受到过证券交易所的公开谴责
D.上市公司及其控股股东或实际控制人最近十二个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
A.向不特定对象或者向累计超过200人的特定对象发行证券均被视为公开发行证券
B.发行人中请首次公开发行股票的，在提交申请文件后，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件
C.发行审核委员会由国务院证券监督管理委员会的专业人员组成，并以投票方式对股票发行申请进行表决
D.向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币1亿元的，应当由承销团承销
E.股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资人出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量的75％的，为发行失败
下列选项中，不属于证券交易所的监管职能的是()。
A.对证券交易活动进行管理
B.对证券发行进行管理
C.对上市公司进行管理
D.对会员进行管理
下列选项中，不属于证券交易所的监管职能的是（）。
A.对会员进行管理
B.对证券交易活动进行管理
C.对证券发行进行管理
D.对上市公司进行管理
下列选项中，说法正确的是（）。
A.证券投资咨询业务是证券投资顾问业务的一种基本形式
B.中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理
C.证券公司经营融资融券业务，应当以客户的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
D.中国证监会对证券发行承销过程实施事前事后监管．发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行
A．以协议方式收购上市公司时，达成收购协议后，收购人必须在三日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告
B．采取协议收购方式的，协议双方必须委托证券登记结算机构保管协议转让的股票，并将资金存放于指定的银行
C．采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到百分之三十时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部股份或者部分股份的要约
D．国务院证券监督管理机构可以豁免发出要约收购的义务
E．协议收购必须在公告后才能履行收购协议
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