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[多选题]
我国证券公司独立的客户资产存管制度的内容包括()
A.客户交易结算资金由商业银行存管
B.证券资产由结算公司集中存管
C.委托理财资产第三方独立存管
D.风险基金由投资者保护基金集中存管
提问人：网友liangshang
发布时间：2022-01-06
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A.独立的客户资产存管制度
B.以净资本为核心的风险预警与监管制度
C.以适当性服务为重点的投资者保护制度
D.以自我约束为主的内部合规管理制度
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第2题
在长期的实践探索基础上，对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成，主要包括()。
A.独立的客户资产存管制度
B.以净资本为核心的风险预警与监管制度
C.以适当性服务为重点的投资者保护制度
D.以自我约束为主的内部合规管理制度
第3题
在长期的实践探索基础上，对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成，主要包括()。（1分）
A.独立的客户资产存管制度
B.以净资本为核心的风险预警与监管制度
C.以适当性服务为重点的投资者保护制度
D.以自我约束为主的内部合规管理制度
第4题
证券公司综合治理期间，集中改革完善了一批基础性制度，主要包括（）。 A．在2005年底全面实
证券公司综合治理期间，集中改革完善了一批基础性制度，主要包括（）。
A．在2005年底全面实现独立存管的基础上，以被处置的高风险公司为起点。大力推进了客户交易结算资金的第三方存管
B．2006年5月推出了新的国债回购交易制度，有针对性地调整了业务流程，明确了客户、证券公司和登记结算公司的各自责任，建立了能够有效防范客户国债被挪用的配套规则
C．对资产管理业务实行了客户资产由第三方托管、向客户充分揭示投资风险、定期披露信息的新制度，对自营业务实行了账户实名、席位专用、规模控制的新制度
D．从优质公司开始，强制要求所有公司在指定网站上公开披露基本信息和经审计的财务报告，正式实施了证券公司信息的公开披露制度
第7题
在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，正确的表述是（）。
A.证券公司与客户的资金清算交收在银行独立完成
B.存管银行根据证券公司的资金划付指令办理交收资金划付
C.证券公司与客户的资金清算交收在证券公司独立完成
D.证券公司与客户的资金清算交收，需要在证券公司和银行完成
第8题
在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，正确的表述是（）。
A.证券公司与客户的资金清算交收在银行独立完成，
B.证券公司与客户的资金清算交收在证券公司独立完成
C.存管银行根据证券公司的资金划付指令办理交收资金划付
D.证券公司与客户的资金清算交收，需要在证券公司和银行完成
第9题
通过综合治理，我国的证券公司的整体状况已发生巨大变化，具体成果体现在以下几个方面（）。A.有效
通过综合治理，我国的证券公司的整体状况已发生巨大变化，具体成果体现在以下几个方面（）。
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A.有效化解了历史遗留风险
B.平稳处置了一批高风险公司
C.集中改革完善了一批基础性制度，主要有客户交易结算资金的第三方存管制度、新的国债回购交易制度、对资产管理业务实行了客户资产由第三方托管和定期披露信息的新制度、对自营业务实行了账户实名、席位专用、规模控制的新制度、证券公司信息的公开披露制度等
D.积极推进了证券公司的业务创新
