在首次公开发行向二级市场投资者配售过程中，当有效申购量确认后，配售新股的办法有（）。 A．当有效

申购总量等于拟向二级市场投资者配售的总量时，按投资者的实际申购量配售 B．当有效申购量小于拟向二级市场投资者配售的总量时，按投资者实际申购量配售后，余额由发行公司收回 C．当有效申购量小于拟向二级市场投资者配售的总量时，按投资者实际申购量配售后，余额由承销商包销 D．当有效申购量大于拟向二级市场投资者配售的总量时，以投资者申购的先后循序进行配售，直到配售完为止

提问人：网友ufm2007 发布时间：2022-01-06

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第1题

在有效申购总量经确认后，按以下（）办法配售新股。

A．当有效申购总量等于拟向二级市场投资者配售的总量时，按投资者的实际申购量配售

B．当有效申购总量小于拟向二级市场投资者配售的总量时，不再配售，直接宣布发行失败 $amp;>amp;>amp;>amp;>amp;$gt;

C．当有效申购总量小于拟向二级市场投资者配售的总量时，按投资者实际申购量配售后，余额按照招股说明书或招股意向书所确定的方式处理

D．当有效申购总量大于拟向二级市场投资者配售的总量时，沪、深证券交易所按每1000股有效申购量配一个号的规则，对有效申购进行统一连续配号

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第2题

保荐总结报告书应当包括下列（）内容。 A．发行人的基本情况 B．保荐工作概述 C．履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况 D．对发行人配合保荐工作情况的说明及评价

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第3题

投资银行在公司并购中提供的服务包括（）。 A．经营上的整合 B．公司理财服务 C．股票经纪 D．基金管理和证券交易

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第4题

在深圳证券交易所发行可转换公司债券，需要提交的材料包括（）。 A．中国证监会关于公开发行可转换债券的核准文件 B．募集说明书 C．可转换债券发行公告 D．发行人的公司章程

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第5题

影响上市公司持续经营能力的因素有（）。 A．公司与关联人之间的关联交易金额、对关联人的依赖程度、来自关联交易的收入占公司主营业务收入和利润总额的比例 B．公司所获得的非经常性损益占公司利润总额的比例 C．公司的偿债能力，包括资产负债率、流动比率、速动比率等财务指标 D．注册会计师对公司财务报告出具了非标准无保留意见

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第6题

依据有关规定，外商投资股份有限公司应详细披露（）等可能存在的风险。 A．依赖境外原材料供应商、境外客户以及境外技术服务 B．外国股东住所地、总部所在国家或地区向中国境内投资或技术转让的法律法规可能发生的风险 C．汇率风险 D．国家有关外商投资企业税收优惠的法律法规少于最近一年的简要合并现金流量表

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第7题

对在深圳证券交易所发行可转换公司债券程序的描述，正确的有（）。 A．T+1日，由中国证券登记结算有限责任公司将申购资金冻结在申购专户 B．T+2日，主承销商和具有证券相关业务资格的会计师事务所对申购资金进行验资，并由会计师事务所出具验资报告 C．T+3日，在指定报刊上公布本次发行的中签率 D．T+4日，当日公布中签结果。对未中签部分的申购款予以解冻，并将认购款项划入主承销商

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第8题

发行人应披露其组织结构的情况有（）。 A．其组织结构及其具体的组织联系 B．发起人或股东等主体的主要业务、基本财务状况等 C．其内部组织机构设置及运行情况 D．对外投资及其风险管理的主要制度

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第9题

特殊目的公司的境外上市融资收入可采取（）方式调回境内。 A．并购境内企业 B．向境内公司提供商业贷款 C．在境内新设外商投资企业 D．在境内设立分公司

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第10题

发行保荐书应由保荐机构（）签字，加盖保荐机构公章并注明签署日期。 A．法定代表人 B．内核负责人 C．保荐代表人 D．项目协办人

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