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[多选题]

中国证监会及其派出机构将下列事项记人期货公司及期货公司首席风险官诚信档案。()

A.期货公司首席风险官的培训情况和考试成绩

B.中国证监会及其派出机构对期货公司首席风险官采取的监管措施

C.工作期间的履职情况

D.中国证监会及其派出机构认定的与期货公司首席风险官有关的其他事项

提问人:网友intbook 发布时间:2022-01-06
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匿名网友 选择了D
[163.***.***.132] 1天前
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[16.***.***.80] 1天前
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[141.***.***.223] 1天前
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[196.***.***.101] 1天前
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[193.***.***.139] 1天前
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[249.***.***.206] 1天前
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[102.***.***.84] 1天前
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[124.***.***.96] 1天前
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[135.***.***.208] 1天前
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第1题
中国证监会及其派出机构将下列哪些事项记入期货公司及首席风险官诚信档案?()

A.首席风险官的培训情况和考试成绩

B. 中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施

C. 首席风险官的身份、学历、学位证明

D. 中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项

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第2题
中国证监会及其派出机构将下列哪些事项记入期货公司及首席风险官诚信档案()

A.首席风险官的培训情况和考试成绩

B.中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施

C.首席风险官的身份、学历、学位证明

D.中国证监会及其派出机构认定的与首席风险宫有关的其他事项

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第3题
中国证监会及其派出机构可以将()记入期货公司及首席风险官诚信档案。

A.首席风险官的培训情况和考试成绩

B.中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施

C.首席风险官的身份、学历、学位证明

D.中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项

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第4题
中国证监会及其派出机构将()事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。

A.首席风险官的履历

B.中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施

C.首席风险官的培训情况和考试成绩

D.中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项

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第5题
中国证监会及其派出机构将中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施、首席风险
官的培训情况和考试成绩、中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。()

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第6题
期货公司及其业务人员开展资产管理业务不符合本办法规定,涉嫌违法违规或者存在风险隐患的,()应当依法责令其限期整改,同时可以采取监管谈话、责令更换有关责任人员等监管措施并记人诚信档案。

A.中国证监会及其派出机构

B. 中期协会

C. 监控中心

D. 期货交易所

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第7题
期货公司及其业务人员开展资产管理业务不符合本办法规定,涉嫌违法违规或者存在风险隐患的,()应当依法责令其限期整改,同时可以采取监管谈话、责令更换有关责任人员等监管措施并记人诚信档案

A.中国证监会及其派出机构

B.中期协会

C.监控中心

D.期货交易所

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第8题
中国证监会及其派出机构将()等事项记入首席风险官诚信档案。

A.中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施

B.首席风险官所在期货公司在其任职期间的经营状况

C.首席风险官的培训情况

D.首席风险官的考试成绩

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第9题
全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列()事项。

A.非结算会员名单及其变化情况

B.金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况

C.金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况

D.中国证监会规定的其他事项

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第10题
全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列哪些事项?()

A.金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况

B. 金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况

C. 非结算会员名单及其变化情况

D. 中国证监会规定的其他事项

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