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[多选题]

中国证监会及其派出机构将()等事项记入首席风险官诚信档案。

A.中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施

B.首席风险官所在期货公司在其任职期间的经营状况

C.首席风险官的培训情况

D.首席风险官的考试成绩

提问人：网友zbh105a 发布时间：2022-01-06

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第1题

中国证监会及其派出机构将（）事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。

A.首席风险官的履历

B.中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施

C.首席风险官的培训情况和考试成绩

D.中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项

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第2题

中国证监会及其派出机构可以将（）记入期货公司及首席风险官诚信档案。

A.首席风险官的培训情况和考试成绩

B.中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施

C.首席风险官的身份、学历、学位证明

D.中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项

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第3题

中国证监会及其派出机构将下列哪些事项记入期货公司及首席风险官诚信档案？（）

A.首席风险官的培训情况和考试成绩

B. 中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施

C. 首席风险官的身份、学历、学位证明

D. 中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项

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第4题

中国证监会及其派出机构将中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施、首席风险

官的培训情况和考试成绩、中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。（）

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第5题

中国证监会及其派出机构将下列哪些事项记入期货公司及首席风险官诚信档案（）

A．首席风险官的培训情况和考试成绩

B．中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施

C．首席风险官的身份、学历、学位证明

D．中国证监会及其派出机构认定的与首席风险宫有关的其他事项

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第6题

中国证监会及其派出机构将下列事项记人期货公司及期货公司首席风险官诚信档案。（）

A.期货公司首席风险官的培训情况和考试成绩

B.中国证监会及其派出机构对期货公司首席风险官采取的监管措施

C.工作期间的履职情况

D.中国证监会及其派出机构认定的与期货公司首席风险官有关的其他事项

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第7题

根据《证券期货市场诚信监督管理办法》，公民、法人或者其他组织公开发布证券期货市场评论信息，所述事实内容与实际情况不相符合的，或者存在其他显著误导公众情形的，中国证监会及其派出机构可以采取的措施不包括（）。

A.追究其刑事责任

B.记入诚信档案

C.对其出具诚信关注函

D.将有关情况向其所在工作单位通报

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第8题

期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现()等情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

A.1年内累计2次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话

B.擅离职守，造成严重后果

C.累计2次被行业自律组织纪律处分

D.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果

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第9题

中国证监会派出机构对证券公司及其分支机构经营融资融券业务涉及的()等事项进行现场检查和非现场检查。Ⅰ.客户选择Ⅱ.合同签订Ⅲ.授信额度的确定Ⅳ.担保物的收取和管理

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第10题

、资产托管机构的高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反《证券公司客户资产

管理业务试行办法》规定的，中国证监会及其派出机构根据不同情况，对其采取谈话提醒、暂停履行职务、记入诚信档案、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施。

A．委托人

B．托管人

C．证券公司

D．证券交易所

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