题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

下列有关集合资产管理业务推广安排,正确的是()。A.证券公司、推广机构应当严格按照经核准的集合资

下列有关集合资产管理业务推广安排,正确的是()。

A.证券公司、推广机构应当严格按照经核准的集合资产管理计划说明书、集合资产管理合同推广集合资产管理计划

B.集合资产管理计划推广期间,应当由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金

C.严禁通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划

D.证券公司、推广机构应当保证每一份集合资产管理合同的金额不得低于《证券公司证券资产管理业务试行办法》规定的最低金额,并防止客户非法汇集他人资金参与集合资产管理计划

提问人:网友lushengjun 发布时间:2022-01-06
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第1题
集合资产管理计划的会计核算由财务部门专人负责,集合资产管理计划的清算分别由结算部门负责。()

A.正确

B.错误

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第2题
上海证券交易所的证券托管制度可概括为:自动托管,随处通买;哪买哪卖,转托不限。()

A.正确

B.错误

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第3题
除法规规定的证券账户外,同一证券账户的多次申购委托(深圳证券交易所包括在不同的营业网点各进行一次申购的情况),除第一次申购外,均视为无效申购。()

A.正确

B.错误

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第4题
下列各项中()不属于证券经纪业务的禁止行为。

A.挪用客户交易结算资金

B.根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报

C.在批准的营业场所之外接受客户委托

D.降低证券交易收费标准

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第5题
根据《上海证券交易所债券交易实施细则》的规定,债券回购交易集中竞价时,下列说法正确的有()。

A.申报单位为手,1000元标准券为1手

B.计价单位为每百元资金到期年收益

C.申报单位为手,10000元标准券为1手

D.计价单位为每千元资金到期年收益

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第6题
证券回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价的一个缺陷是不能直接反映回购的()。

A.收益

B.成本

C.风险

D.流动性

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第7题
债券回购业务参与者有下列()行为的,将受到中国人民银行的处罚。

A.擅自从事借券、租券等融券业务

B.擅自交易未经批准上市债券

C.操纵债券交易价格,或制造债券虚假价格

D.违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏

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第8题
进行客户征信调查时,对融资融券需求的调查包括()。

A.融资融券授信方式

B.融资融券授信额度

C.融资融券授信期限

D.融资融券授信利率

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第9题
可作为融资买入或融券卖出的标的证券,一般是在交易所上市交易并经交易所认可的证券,具体包括()。

A.符合交易所规定的股票

B.证券投资基金

C.债券

D.其他证券

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第10题
保证金可用余额的计算公式为:保证金可用余额=现金+∑(充抵保证金的证券市值×折算率)+∑[(融资买入证券市值-融资买入金额)×折算率]+∑[(融券卖出金额-融券卖出证券市值)×折算率]-∑融券卖出金额-∑融资买入证券金额×融资保证金比例-∑融券卖出证券市值×融券保证金比例-利息及费用,对于此公式下列说明正确的有()。

A.融券卖出金额:融券卖出证券的数量×卖出价格

B.融券卖出证券市值=融券卖出证券数量×市价

C.融券卖出证券数量指融券卖出后尚未偿还的证券数量

D.“∑[(融资买入证券市值-融资买入金额)×折算率]、∑[(融券卖出金额-融券卖出证券市值)×折算率]”中的折算率,是指融资买入、融券卖出证券对应的折算率

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