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[单选题]
制定严格有效的账户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的诀定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中，()的主要管理措施。
A.反洗钱合规性风险
B.销售合规性风险
C.信息披露合规性风险
D.投资合规性风险
提问人：网友leiqiuping
发布时间：2022-01-06
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A.投资合规性风险
B.销售合规性风险
C.信息披露合规性风险
D.反洗钱合规性风险
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第2题
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，反洗钱合规性管理措施主要不包括()。
A.严格遵守资金清算制度，对现金支付进行1控制和监控
B.信息披露前应经过必要的合规性审査
C.制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存
D.建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源
第3题
某基金公司刚成立，为了预防反洗钱合规性风险，应该采取的措施有（)。I.建立风险导向的反洗钱防控体系II.建立符合行业特征的客户风险识别机制III.制定严格的开户流程，规范对客户身份等的认定IV.建立投资者适当性原则
A.I、II、III
B.I、II
C.I、II、III、IV
D.II、III、IV
第4题
加强开户管理，有效防范非法开立、买卖银行账户及支付账户行为，不包括（）
A.切实履行客户身份识别义务，杜绝假名、冒名开户
B.严格审查异常开户情形，必要时应当拒绝开户
C.注重人工分析、识别，合理确认可疑交易
D.区分情形，采取适当后续控制措施
E.建立健全可疑交易报告后续控制的内控制度及操作流程
F.-G．-H．-
第6题
为有效开展客户身份识别工作，证券期货业机构应当逐步建立完善的客户身份识别制度有（)。
A.划分客户风险等级
B.对不同等级客户采取相应的客户尽职调查及其他风险控制措施
C.建立客户洗钱风险评估指标体系
D.制定客户风险等级评估流程
第8题
为进一步提高全行内控管理质量，着力构建优质规范服务长效机制，切实防控柜面业务操作风险，及时纠正不规范操作行为，严格落实重点业务环节流程控制，需要从哪几方面着手落实（）
A.加强客户身份识别
B.严禁出现不规范操作行为，加大对违规行为的处罚力度
C.加强风险提示
D.加强监控与会计档案管理
第9题
作为一名银行业从业人员，下列说法不正确的是（）。 A．严格遵循操作流程，不得徇私情而
作为一名银行业从业人员，下列说法不正确的是（）。
A．严格遵循操作流程，不得徇私情而违反规定为客户开立匿名或假名账户，这不仅将对所在机构产生不利的法律后果，也将对自己的职业发展产生不利的影响
B．“了解客户”不仅是其所在机构的法定义务，也是自己工作中必须严格履行的一项工作要求
C．银行在与客户建立业务关系，可以不要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记
D．熟知所在机构对客户身份进行识别和登记的有关规定，了解所在机构对不同客户进行身份识别的具体要求
