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[主观题]

我国有许多新股采用网上定价发行方式,其发行价格确定于()。A.发行之后 B.发行中

我国有许多新股采用网上定价发行方式,其发行价格确定于()。

A.发行之后

B.发行中

C.发行之前

D.议价过程

提问人:网友xiaozhan03 发布时间:2022-01-06
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第1题
在《证券交易委托代理协议》中,乙方(证券公司营业部)要向甲方(客户)做出的声明和承诺包括()。

A.乙方是依法设立的证券经营机构,具有相应的证券经纪业务资格,且已实施银证转账存取方式

B.乙方具有开展证券经纪业务的必要条件,能够为甲方的证券交易提供相应的服务

C.乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则

D.乙方承诺遵守《证券交易委托代理协议》,按《证券交易委托代理协议》为甲方提供证券交易委托代理服务

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第2题
下列关于证券交易所佣金标准的说法,正确的有()。

A.A股的交易佣金实行最高上限向下浮动制度

B.A股的交易佣金实行最低下限向上浮动制度

C.A股按成交金额的0.3%收取

D.B股每笔交易佣金最低收1美元或5港元

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第3题
下列关于指令驱动和报价驱动的说法,正确的有()。。

A.报价驱动下,证券成交价格的形成由做市商决定

B.报价驱动下,投资者买卖证券的对手是其他投资者

C.指令驱动下,证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定

D.指令驱动下,投资者买卖证券都以做市商为对手,与其他投资者不发生直接关系

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第4题
根据我国现行有关制度规定,下列各项中,()属于证券经纪业务的禁止行为。

A.接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、价格的全权委托

B.为客户操纵市场、内幕交易提供方便

C.泄露客户资料

D.为投资者提供投资咨询

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第5题
关于合格境外机构投资者从事境内证券交易,以下说法中正确的有()。

A.合格境外机构投资者只能委托1家具有交易所会员资格的境内证券公司办理相关证券交易业务

B.合格境外机构投资者从事境内证券交易的持股比例为每一合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额不得高于该公司总股本的20%

C.当日交易结束后,如果遇到所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额合计超过限定比例的,证券交易所将按照后买先卖的原则确定平仓顺序

D.合格投资者对超过持股限定比例的股份未按规定进行处理的,证券交易所及中国结算公司有权通知受托的证券公司及托管人实施平仓

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第6题
在我国,证券交易所对上市证券实施挂牌交易。证券上市期届满或依法不再具备上市条件的,证券交易所要终止其上市交易,予以停牌。()
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第7题
截止到2010年年底,相对于质押式回购,买断式回购交易比较活跃。()
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第8题
在连续交易中,交易一定是连续的。()
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第9题
为多个客户办理集合资产管理业务是指证券公司与单一客户签订定向资产管理合同。通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的一种业务。()
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第10题
证券公司申请介绍业务资格,应当全资拥有或者控股一家期货公司。或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前()个月的风险监管指标持续符合规定的标准。

A.1

B.2

C.6

D.12

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