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关于证券期货经营机构廉洁从业内部管控的职责分工,以下选项正确的有()。
[多选题]

关于证券期货经营机构廉洁从业内部管控的职责分工,以下选项正确的有()。

A.证券期货经营机构承担廉洁从业风险防控主体责任

B.证券期货经营机构董事会决定廉洁从业管理目标,对廉洁从业管理的有效性承担责任

C.证券期货经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人

D.证券期货经营机构各级负责人在职责范围内承担相应管理责任

提问人:网友tangyu92 发布时间:2023-04-11
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第1题
证券期货经营机构应当建立健全廉洁从业内部控制制度,制定具体、有效的()

A.事中管控措施

B.风险防控体系

C.事前风险防范体系

D.事后追责机制

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第2题
证券期货经营机构加强廉洁从业管理的措施包括()

A.强化财经纪律,杜绝账外账

B.建立健全廉洁从业内部控制制度

C.制定具体有效的事前风险防范体系、事中管控措施和事后追责机制

D.加强风险识别与评估,强化岗位制衡与内部监督机制

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第3题
关于证券经营机构廉洁从业内部管控的职责分工,以下选项正确的有、()

A.证券经营机构承担廉洁从业风险防控主体责任

B.证券经营机构董事会决定廉洁从业管理目标,对廉洁从业管理的有效性承担责任

C.证券经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人

D.证券经营机构各级负责人在职责范围内承担相应管理责任

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第4题
证券期货经营机构承担廉洁从业风险防控的主体责任。()
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第5题

根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,()承担廉洁从业风险防控主体责任。

A.证券期货经营机构主要负责人

B.证券期货经营机构董事

C.证监会

D.证券期货经营机构

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第6题
证券期货经营机构监事会承担廉洁从业风险防控主体责任()
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第7题
证券期货经营机构应当定期或者不定期开展廉洁从业内部检查,对发现的问题及时整改,对责任人严肃处理()
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第8题
证券期货经营机构在廉洁从业风险防控防控方面承担何种责任()

A.主体责任

B.管理责任

C.落实责任

D.监督责任

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第9题
证券期货经营机构应当定期或者不定期开展廉洁从业内部检查,对发现的问题及时整改,对责任人严肃处理。责任人为中共党员的,同时按照党的纪律要求进行处理。()
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第10题
根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》,证券经营机构应当每年开展覆盖()的廉洁培训和教育。
根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》,证券经营机构应当每年开展覆盖()的廉洁培训和教育。

A.全体工作人员

B.全体公司高管

C.全体合规工作人员

D.全体财务工作人员

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第11题
证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,有下列()情形时,中国证监会应当从重处理。①直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益②连续或者多次违反本规定③涉及金额较大或者涉及人员较多④产生恶劣社会影响⑤曾为公职人员特别是监管人员,以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反本规定

A.①②④⑤

B.①②③④⑤

C.①②③④

D.②③④⑤

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