题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,下列关于客户资产管理业务运作的说法

中,正确的是()。

A.证券公司只能自行推广集合资产管理计划,不得委托其他证券公司或商业银行代为推广

B.证券公司办理集合资产管理业务,既可接受客户货币形式的资产,也可接受客户股票、债券及基金等证券形式的资产

C.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

D.证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起30日内,完成设立工作并开始投资运作

提问人:网友jxaa012289 发布时间:2022-01-06
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第1题
下列证券交易所的说法中,错误的是()

A.在我国,证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构

B.经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一

C.沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性

D.只有交易所的会员才能在交易所中进行交易

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第2题
价格振幅的计算公式为()

A.单只股票涨跌幅一对应分类指数涨跌幅

B.(当日最高价-当日最低价)/当日最低价×100%

C.当日成交股数/流通股数×100%

D.单只股票涨跌点数-中小企业板块指数涨跌点数

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第3题
自然人申请变更证券账户注册资料的,需要提供()。

A.客户证券账户卡及复印件

B.新的有效身份证明文件及复印件

C.户口所在地公安机关出具的有关变更证明及复印件

D.注册登记证书及加盖公章的复印件

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第4题
采用现金结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的,发行人在权证期满后的()个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价。

A.1

B.3

C.5

D.7

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第5题
目前,网上增发新股价格的定价方式有()。

A.先向网下机构投资者询价

B.网上订价发行

C.网上和网下同时累计投标询价

D.根据市场行情增发新股公司自行定价

E.根据市场行情交易所定价

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第6题
自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的,需要提供()

A.继承公证书

B.证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件

C.继承人身份证原件及复印件

D.股份托管证券营业部出具的所涉流通股份冻结证明

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第7题
证券公司申请报价转让业务资格,应向中国证券业协会提交的文件有()

A.从事报价转让业务的申请书

B.代办股份转让主办券商业务资格证书

C.设置报价转让业务专门机构,配备必要专职人员,并由公司副总经理以上高管人员负责日常业务管理的说明

D.从事报价转让业务的内部管理规定及相关说明

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第8题
关于我国的证券结算风险防范和管理措施,下列描述正确的有()。

A.证券登记结算机构引入货银对付交收机制以后就不再发生信用风险

B.为防范流动性风险,《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构可以按照有关规定申请授信额度,或将专用清偿账户中的证券用于质押申请贷款完成资金交收

C.目前沪、深证券交易所对A股等多数品种实施前端监控,一般情况下不会出现流动性风险

D.为防范流动性风险,《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构可以动用结算参与人的担保资金、结算互保金和其他资金完成交收

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第9题
新股申购确认后,投资者可以根据实际情况撤销。()
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第10题
证券公司从事证券资产管理业务,接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额,投资范围或者投资比例违反规定的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以()的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。

A.1万元以上5万元以下

B.3万元以上10万元以下

C.3万元以上20万元以

D.5万元以上30万元以下

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