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[多选题]

应当对证券公司资产管理业务账户的交易行为进行严格监控，发现异常情况的，应当及时按照交易规则和会员管理规则处理，并报中国证监会。

A.证券交易所

B.证券登记结算机构

C.期货交易所

D.资产托管机构

提问人：网友lky3340352 发布时间：2022-01-06

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ABCD

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第1题

期货交易所应当对期货公司的期货资产管理账户及其交易编码进行重点监控，发现期货资产管理账户违法违规交易的，应当按照职责及时处置并报告（）。

A. 期货公司

B. 中国证监会

C. 监控中心

D. 中期协会

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第2题

是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规划和责任的基本约定。

A．《风险揭示书》

B．《客户须知》

C．《客户交易结算资金银行存管协议书》

D．《证券交易委托代理协议》

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第3题

证券投资咨询服务和理财顾问服务属于证券经纪业务的()。

A．核心服务

B．有形服务

C．附加服务

D．差别服务

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第4题

证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。 ()

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第5题

在()中，要求T日成交的证券交易的交收在成交日之后的第三个营业日(T+3)完成。

A．T滚动交收

B．T+3滚动交收

C．T+3交易日交收

D．会计日交收

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第6题

已发行的证券在证券交易所上市前，证券发行人应当在中国结算公司规定的时间内申请办理证券的()。

A．初始登记

B．变更登记

C．退出登记

D．终止登记

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第7题

证券交收的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程。 ()

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第8题

证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。 ()

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第9题

结算备付金账户设定的最低备付可用于完成交收与划出，如果用于交收，次日必须补足。 ()

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第10题

编造、传播影响证券交易的虚假信息，或伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，按照《证券法》的相关规定处理。 ()

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