题目内容
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[多选题]
自营业务中涉及()、业务授权等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式,由相关人员签字确认后存档。
A.自营内容
B.自营规模
C.风险限额
D.资金配置
提问人:网友waluheke
发布时间:2022-01-06
A.自营内容
B.自营规模
C.风险限额
D.资金配置
A.完善了证券公司内部监控机制
B.为证券管理部门对证券公司的业务审计和检查提供了有利条件
C.对防范内幕交易等违法行为的发生有重要作用
D.有利于提高自营业务的收益
A.按合同约定,及时发送内容完整的回购结算指令及相关的确认指令
B.在首次交割日,按合同约定的券种和数量出质债券
C.在首次交割日,按合同约定的首次资金清算额支付款项
D.在到期交割日,按合同约定的券种和数量返还用于质押的债券
A.规范履行信息披露义务
B.股东权益为正值或净利润为正值
C.最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见
D.具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统
A.已在证券交易所上市的、可用以回购交易的债券,中国结算公司一般在每星期三收市后计算下一星期适用的标准券折算率
B.对于新上市债券,中国结算公司最迟在新上市债券上市前一日计算该品种债券上市日(含当日)至适用星期适用的标准券折算率
C.在标准券折算率计算过程中无需考虑违约风险防范问题
D.标准券折算率由中国结算公司负责计算,沪、深证券交易所负责向投资者发布计算结果
A.证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定
B.投资者买卖证券的对手是其他投资者
C.证券成交价格的形成由做市商决定
D.投资者买卖证券都以做市商为对手,与其他投资者不发生直接关系
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