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[单选题]

基金管理人的()负责贯彻执行合规政策。

A.督察长

B.监事会

C.经理层

D.合规管理部门

提问人：网友cl18507496603 发布时间：2022-01-06

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第1题

基金管理人的()负责贯彻执行合规政策。

A.督察长

B.经理层

C.监事会

D.合规管理部门

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第2题

基金管理人的()负责贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任。

A.高级管理层

B.经理层

C.全体员工

D.以上均可以

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第3题

下列关于合规政策的落实的说法，正确的是（)。A.公司经理层负责贯彻执行合规政策，确保发现违规事件

下列关于合规政策的落实的说法，正确的是()。

A.公司经理层负责贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任

B.各业务部门应当遵循公司合规政策，研究制定本部门或业务单元业务决策和运作的各项制度流程并组织实施，定期对本部门的合规风险进行评估，对其合规管理的有效性负责

C.合规与风险控制部为合规风险的日常管理部门，主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险

D.合规与风险控制部主要负责识別、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向督察长提出合规建议和报告

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第4题

基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，应报经（）审议批准后传达给全体员工。A.合规管理部

基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，应报经（）审议批准后传达给全体员工。

A.合规管理部门

B.合规与风险管理委员会

C.董事会

D.股东大会

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第5题

基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，报经()审议批准后传达给全体员工。

A.合规管理部门

B.合规与风险管理委员会

C.董事会

D.股东大会

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第6题

基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，应报经（）审议批准后传达给全体员工

A.股东大会

B.合规与风险管理委员会

C.董事会

D.合规管理部门

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第7题

下列关于合规政策的落实表述错误的是()。

A.公司经理层负责贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任

B.各业务部门应当遵循公司合规政策，研究制定本部门或业务单元业务决策和运作的各项制度流程并组织实施

C.各业务部门应当定期对本部门的合规风险进行评估，对其合规管理的有效性负责

D.合规与风险控制部为合规风险的日常管理部门，主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向中国证监会提出合规建议和报告

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第8题

()负责贯彻执行合规政策。

A.各业务部门

B.合规与风险控制部

C.公司经理层

D.董事会

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第9题

()负责贯彻执行合规政策。

A.各业务部门

B.合规与风险控制部

C.公司经理层

D.公司管理层

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第10题

下列合规管理职责由董事会负责的是（）

A.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施。

B.制定书面的合规政策。

C.贯彻执行合规政策。

D.明确合规管理部门及其组织结构。

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