题目内容
（请给出正确答案）
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
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更多“关于证券交易所的监管，下列说法中，正确的有 Ⅰ、证券交易所可…”相关的问题
A.证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户
B.证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所
C.证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是加强监管
D.不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《刑法》的处罚
下列关于我国证券交易所的说法，不正确的是()。
A．实行自律管理
B．不以盈利为目的
C．是基金市场的监管机构
D．对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责
下列关于证券交易所的法律地位，说法错误的是()。
A.实行自律管理的法人
B.证券交易所具有监管者和被监管者的双重身份
C.证券交易所不具备交易所业务规则制定权
D.作为特殊的市场主体，也要接受政府证券监管机构的监管
下列关于证券交易所的说法，不正确的是()。
A．证券交易所负责对证券市场上的违法违规行为进行调查、处罚
B．证券交易所负责组织、监督证券交易，对会员、上市公司进行监管
C．证券交易所是实行自律管理的法人
D．证券交易所负责制定证券交易所的业务规则，接受上市申请，安排证券上市
A.中国结算公司会在接收完证券交易数据的当日日终作为共同对手方，对各结算参与人负责清算的证券交易对应的应收、应付价款进行轧抵处理
B.在清算过程中，印花税、经手费、监管规费等税费单独清算
C.我国证券交易所实行滚动交收制度
D.实践中，投资者应收的现金分红、利息，以及转让限售股应缴纳的个人所得税等也会纳入到净额清算中
A.证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户
B.证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所
C.证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度
D.不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《刑法》的处罚
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.中国证监会依法对首席风险官进行监督管理
B.中国期货业协会负责对首席风险官进行自律管理
C.证券交易所对首席风险官进行自律管理
D.中国证监会派出机构无权对首席风险官进行监督
A.要依法落实证券交易所正当自律监管行为民事责任豁免原则
B.证券交易所经法定程序制定的业务规则与法律法规不相抵触的，人民法院可以在审理案件时依法参照适用
C.在司法办案中，立足于畅通投资者维权渠道和降低投资者维权成本两大价值导向，不鼓励证券代表人诉讼各项程序
A.综合类证券公司的注册资本最低限额为人民币5亿元，经纪类证券公司为5000万元
B.对证券公司的监管有资产负债监管、准备金监管、实物交易监管、代理业务限制等
C.证券公司的注册资本低于法定时，由证券交易所撤销对其业务范围的核定
D.证券公司办理经纪业务，如欲接受客户全权委托必须签署书面的委托协议方可进行
关于证券经纪业务的监管，下列说法错误的是()。
A．证券公司应当建立内部稽核制度，加强对所属营业部业务经营的稽核监督、检查
B．证券公司自愿加入证券业协会
C．证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会
D．证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息
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