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[主观题]

下列选项中,不属于证券投资基金所的自律管理的是()。A.对基金上市交易的管理B.对投

下列选项中,不属于证券投资基金所的自律管理的是()。

A.对基金上市交易的管理

B.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控

C.对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控

D.对基金托管人的托管行为的管理

提问人:网友howtry 发布时间:2022-01-06
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更多“下列选项中,不属于证券投资基金所的自律管理的是()。A.对基…”相关的问题
第1题
基金信息披露制度中,()属于部门规章性文件。

A. 《证券投资基金法》

B. 《证券投资基金信息披露管理办法》

C. 《证券投资基金信息披露内容与格式准则》

D. 《证券交易所业务规章》

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第2题
按照《证券市场基本法律法规》的要求,以下( )不属于证券公司治理的基本要求

A、建立健全组织架构、明确职责划分

B、不得侵犯客户的合法权益

C、有效管理内幕信息和未公开信息

D、建立完备的内部控制体系

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第3题
假设认为,当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。

A.强式有效市场

B.半强式有效市场

C.有效市场

D.弱式有效市场

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第4题
1997年以前设立的基金(即老基金)存在的问题主要表现为()。

A.缺乏基本的法律规范,普遍存在法律关系不清、无法可依、监管不力的问题

B.受地方政府要求服务地方经济需要的引导以及当时境内证券市场规模狭小的限制

C.不以上市证券为基本投资方向,而是大量投向了房地产企业等产业部门

D.深受房地产市场降温、实业投资无法变现以及贷款资产无法回收的困扰,资产质量普遍不高

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第5题
基金会计核算的内容主要包括()。

A.证券和衍生工具交易及其清算的核算

B.持有证券的上市公司行为的核算

C.各类资产的利息核算

D.基金资产估值的核算

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第6题
基金管理公司开展特定客户资产管理业务时,应符合的条件有()。

A.已经配备了适当的专业人员从事特定资产管理业务

B.经营行为规范且最近2年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改

C.已经就防范利益输送、违规承诺收益或者承担损失、不正当竞争等行为制定了有效的业务规则和措施

D.已经建立有效的投资监控制度和报告制度,能够及时发现异常交易行为

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第7题
关于投资者的策略选择,以下说法中正确的有()。

A.投资者认为市场效率较强时,可采取指数化的投资策略

B.当投资者对未来的现金流量有着特殊需求时,可采用免疫和现金流匹配策略

C.当投资者认为市场效率较低,而自身对未来现金流没有特殊需求时,可采取积极的投资策略

D.当投资者认为市场效率较低,而自身对未来现金流没有特殊需求时,可采取指数化的投资策略

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第8题
公司异常可以表现为()。

A.小公司的收益通常高于大公司的收益

B.小公司的收益通常低于大公司的收益

C.折价交易的封闭式基金收益率较高

D.折价交易的封闭式基金收益率较低

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第9题
按照规定,除非发生巨额赎回,否则货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过20%。()
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第10题
风险控制委员会是常设议事机构,一般由副总经理、监察稽核部经理及其他相关人员组成。()
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