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[多选题]

未经国家有关部门批准,擅自设立(),处3年以下有期徒刑或拘役,并处或单处2万元以上20万元以下罚金,情节严重的,处3年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金。

A.商业银行

B.期货交易所

C.期货经纪公司

D.期货业协会

提问人:网友xiaozhan03 发布时间:2022-01-06
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[122.***.***.163] 1天前
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[162.***.***.63] 1天前
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第1题
未经国家有关主管部门批准,擅自设立商业银行、证券交易所或者其他金融机构的,构成非法吸收公众存款罪。()
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第2题
未经国家有关主管部门批准,擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的,处()年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。

A. 2

B. 3

C. 5

D. 10

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第3题
期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,(),予以公开谴责。

A.情节严重

B.情节较轻

C.造成严重后果 .

D.未造成严重后果

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第4题
会员单位应建立以()为核心的客户管理和服务制度,不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码。

A.审慎

B.完整交易

C.了解客户

D.分类管理

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第5题
该期货公司申请停业时,应当向中国证监会提交的材料包括()。

A.停业申请书

B.关于处理客户的保证金和其他财产、结清期货业务的情况报告

C.停业决议文件

D.期货业协会规定的其他材料

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第6题
期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的,期货公司应当自开户之日起5个工作日内向()备案,定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况,并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。

A.中国证监会

B.中国证监会派出机构

C.中国期货业协会

D.中国金融期货交易所

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第7题
申请期货公司独立董事与申请监事会主席相比,需多提供的资料是()。

A.申请书

B.任职资格申请表

C.资质测试合格证明

D.关于独立性的声明

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第8题
《期货公司风险监管指标管理试行办法》中所指的重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生()以上变化的业务。

A.2%

B.5%

C.10%

D.20%

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第9题
期货公司为客户申请交易编码,应当向()提交客户交易编码申请。

A.监控中心

B.证监会派出机构

C.中国期货业协会

D.中国证监会

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第10题
期货交易所中层管理人员的任免应报()备案。

A.中国期货业协会

B.本交易所会员大会

C.本交易所理事会

D.中国证监会

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