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第1题
证券营业部负责人的离任审计发现违法违规经营问题的，该违规人员至少（）年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。
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第2题
上海证券交易所债券市场专业投资者可以参与交易的债券产品有（）。
A. 国债
B. 分离交易可转换公司债券中的公司债券
C. 公司债券(含企业债券，下同)
D. 债券质押式回购的融资及融券交易
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第3题
证券账户按用途划分，可以划分为（）。
A. 人民币普通股票账户
B. 人民币特种股票账户
C. 证券投资基金账户
D. 其他账户
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第4题
证券公司要申请成为证券交易所的会员，需要报送证券交易所的材料包括（）。
A. 申请书、设立的批准文件
B. 经营证券业务许可证
C. 企业法人营业执照、章程
D. 主要业务规章制度
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第5题
投资者通过上海证券交易所交易系统投票的要点之一是，就买卖方向而言投资者通过交易系统进行投票均选择买入。 （）
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第6题
在连续交易系统中，并非意味着交易一定是连续的，而是指在营业时问里订单匹配可以连续不断地进行。（）
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第7题
开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价。 （）
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第8题
自营业务关键岗位人员离任前，应当由稽核部门进行审计。 （）
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第9题
多边净额清算是指将结算参与人所有达成交易的应收、应付证券或资金予以充抵轧差。（）
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第10题
目前有许多证券公司已开始实施“单客户多银行”存管模式。即一个客户可在证券公司选择的指定商业银行范围内，选择多家银行存放其资金。（）
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