以下关于客户身份资料与交易记录保存的具体措施,说法错误的有()。
A.银行应采取多介质备份与异地备份相结合的方式进行保存
B.系统数据库中账户管理、客户信息、交易信息等内容备份到另一系统数据库中
C.反洗钱档案不允许对外调阅
D.应销毁处理的档案须经主管领导审批
A.银行应采取多介质备份与异地备份相结合的方式进行保存
B.系统数据库中账户管理、客户信息、交易信息等内容备份到另一系统数据库中
C.反洗钱档案不允许对外调阅
D.应销毁处理的档案须经主管领导审批
以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求的说法中错误的是()
A.在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,证券公司应当及时更新客户身份资料
B.证券公司应当采取安全、准确、完整、保密的原则,采取必要管理措施和技术措施,防止客户身份资料和交易记录的缺少、毁损
C.客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存10年
D.证券公司破产或者解散时,应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构
A、涉及反洗调查并在最低保存期限届满仍未结束的,保存时间应延长至反洗调查工作结束
B、同一介质上存有客户身份资料或者交易记录的,可以按照交易记录的保存期限保存
C、同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的,应当按照同一期限要求保存客户身份资料或者交易记录
D、客户身份资料,自一次性交易记账次年起至少保存3年
A.客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动,且反洗钱调查工作在前条规定的最低保存期届满时仍未结束的,保存时间应至反洗钱调查工作结束
B.客户身份资料自一次性交易记账当年计起保存5年
C.客户身份资料,自业务关系结束当年至少保存6年
D.客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动,且反洗钱调查工作在前条规定的最低保存期届满时仍未结束的,只保存最低年限
A.客户身份资料,自业务关系结束当年至少保存5年
B.客户身份资料自一次性交易记账当年计起至少保存5年
C.交易记录,自交易记账当年计起至少保存5年
D.客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动,且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的,金融机构应将其保存至反洗钱调查工作结束。
E.同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的,至少应当按照上述期限要求保存一种介质的客户身份资料或者交易记录。
按照反洗钱规定,下面关于金融机构建立客户身份资料和交易记录保存制度的叙述正确的有?()A、在与客户的业务关系存续期间,要采取持续的客户身份识别措施,及时提示客户更新资料信息。B、在与客户建立业务关系时,无须进行客户身份识别。C、客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存10年。D、以上说法都不对。
B.客户身份资料自一次性交易记账当年计起至少保存5年
C.交易记录,自交易记账当年计起至少保存5年
D.客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动,且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的,金融机构应将其保存至反洗钱调查工作结束
E.同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的,至少应当按照上述期限要求保存一种介质的客户身份资料或者交易记录
A.未按照规定履行客户身份识别义务
B.未按照规定保存客户身份资料和账户记录等交易记录
C.与身份不明的客户进行交易
D.代理客户开立银行卡业务
E.为客户开立匿名账户、假名账户的银行
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