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[多选题]

期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改?()

A.直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员

B.占用期货公司的资产,可能影响期货公司持续经营

C.非法干预期货公司经营管理活动

D.股东未按照出资比例行使表决权

提问人:网友leiqiuping 发布时间:2022-01-06
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第1题
期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有()情形的,中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。

A.占用期货公司的资产,可能影响期货公司持续经营

B.直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员,或者非法干预期货公司经营管理活动

C.股东未按照出资比例行使表决权

D.报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏

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第2题
期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列()情形之一的,中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。

A.占用期货公司的资产,可能影响期货公司持续经营

B.股东未按照出资比例行使表决权

C.报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏

D.直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员,或者非法干预期货公司经营管理活动

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第3题
期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列()情形之一的,中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改

A.占用期货公司的资产,可能影响期货公司持续经营

B. 直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员

C. 报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏

D. 干预期货公司经营管理活动;

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第4题
期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列情形之一的,中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。()

A.占用期货公司的资产,可能影响期货公司持续经营

B.直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员,或者非法干预期货公司经营管理活动

C.股东未按照出资比例行使表决权

D.报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏

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第5题
期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列()情形的,中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。

A.直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员,或者非法干预期货公司经营管理活动

B.占用期货公司的资产,可能影响期货公司持续经营

C.股东未按照出资比例行使表决权

D.报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏

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第6题
期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人,不可以()。

A.滥用权利

B.占用期货公司资产

C.挪用客户保证金

D.损害期货公司合法权益

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第7题
期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,但可以对外担保。()

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第8题
下列属于向中国证监会及派出机构报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料的人员或机构的是()

A.期货公司及其董事、监事

B. 期货公司的高级管理人员

C. 期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人

D. 为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构

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第9题
持有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人不得从事期货交易。()
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第10题
期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,但可以提供对外担保。 ()

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