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[多选题]

下列属于向中国证监会及派出机构报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料的人员或机构的是()

A.期货公司及其董事、监事

B. 期货公司的高级管理人员

C. 期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人

D. 为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构

提问人:网友whywhyd 发布时间:2022-01-06
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[117.***.***.23] 1天前
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[209.***.***.76] 1天前
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[239.***.***.254] 1天前
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[221.***.***.151] 1天前
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第1题
中国证监会及其派出机构可以要求下列哪些机构或者个人,在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料?()

A.期货公司

B.为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所

C.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人

D.期货公司的董事、监事、高级管理人员及其他工作人员

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第2题
中国证监会及其派出机构可以要求下列机构或者个人,在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。()

A.期货公司及其董事、监事、高级管理人员及其他工作人员

B.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人

C.为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构

D.期货公司的交易记录

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第3题
中国证监会及其派出机构可以要求()或者个人,在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。

A.期货公司

B.为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所

C.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人

D.期货公司的董事、监事、高级管理人员及其他工作人员

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第4题
中国证监会及其派出机构可以要求(),在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。

A.期货公司及其董事、监事、高级管理人员及其他工作人员

B.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人

C.为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构

D.期货公司的交易记录

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第5题
中国证监会及其派出机构可以要求()在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。

A.期货公司及其董事、监事、高级管理人员

B.期货公司的股东、实际控制人或者其它关联人

C.为期货公司提供相关服务的会计师事务所

D.为期货公司提供相关服务的律师事务所

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第6题
中国证监会及其派出机构可以要求(),在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。

A.期货公司及其董事、监事、高级管理人员

B.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人

C.为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构

D.期货公司其他工作人员

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第7题
中国证监会及其派出机构可以要求()在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。

A.期货公司及其董事、监事、高级管理人员

B.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人

C.为期货公司提供相关服务的会计师事务所

D.为期货公司提供相关服务的律师事务所

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第8题
下列说法正确的是()。

A.期货交易所接纳的会员必须具有良好的资信

B.期货交易所制定或修改交易规则实施细则应当报中国证监会备案

C.期货交易所涉及对其经营风险有较大影响的诉讼应当及时向中国证监会派出机构报告

D.期货交易所理事会设理事长1名,副理事长若干名

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第9题
关于期货公司执行股指期货投资者适当性制度正确的做法有()。

A.期货公司应当建立健全内控、合规制度,严格落实投资者适当性制度

B.期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报公司所在地中国证监会派出机构和中金所备案

C.期货公司向投资者充分揭示股指期货风险

D.期货公司测试投资者的股指期货基础知识

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第10题
期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报()备案。

A.中国期货业协会

B.中国金融期货交易所

C.中国证监会

D.公司所在地中国证监会派出机构

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