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[主观题]

下列选项中属于我国证券登记结算机构业务范围和职能的有()。Ⅰ.接受上市申请,安排证券上市;Ⅱ.证券

下列选项中属于我国证券登记结算机构业务范围和职能的有()。Ⅰ.接受上市申请,安排证券上市;Ⅱ.证券的存管和过户;Ⅲ.证券持有人名册登记;Ⅳ.受发行人的委托派发证券权益

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

提问人:网友tonywang806 发布时间:2022-01-06
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第1题
下列选项中,不属于证券经纪业务构成要素的是()。

A.证券登记结算机构

B.证券经纪商

C.证券交易所

D.委托人

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第2题
下列选项中,不属于证券经纪业务构成要素的是A.委托人B.证券交易所C.证券经纪商D.证券登记结算机

下列选项中,不属于证券经纪业务构成要素的是

A.委托人

B.证券交易所

C.证券经纪商

D.证券登记结算机构

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第3题
下列选项中,说法正确的是()。A.证券登记结算机构的从业人员在任期内可以买卖股票B.证券承销业务

下列选项中,说法正确的是()。

A.证券登记结算机构的从业人员在任期内可以买卖股票

B.证券承销业务采取代销、包销或经销的方式

C.未经登记,任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样进行证券投资活动

D.证券交易当事人依法买卖的证券,必须是依法发行并交付的证券

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第4题
根据《证券法》的规定,下列选项中,属于证券登记结算机构职能的有()。

A.证券账户、结算账户的设立

B.证券持有人名册登记

C.受发行人的委托派发证券权益

D.代销证券

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第5题
下列选项中,属于证券交易所职能的有()。

A.制定证券交易规则

B.设立证券登记结算机构

C.采取技术性停牌、临时停市措施

D.监督上市公司披露信息

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第6题
关于我国证券机构下列说法错误的是()

A.目前我国有两家全国性证券交易所,为上海证券交易所和深圳证券交易所

B.我国证券登记结算公司对A股市场的交易清算规则实行“T+1”的交割方式

C.证券公司属于非银行金融机构,主要业务包括发行与承销、经纪业务和自营业务

D.综合类证券公司是可以经营证券经纪业务、自营业务、发行与承销业务等

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第7题
下列选项中,属于证券交易所自律性规则的是Ⅰ、《上海证券交易所交易规则》Ⅱ、《深圳证券交易所会员管理
规剐》Ⅲ、《中国证券登记结算有限责任公司结算银行证券资金结算业务管理办法》Ⅳ、《中国证券登记结算有限责任公司证券账户业务指南》

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第8题
下列选项中,可能导致撤销直接责任人员任职资格或者证券从业资格的情形有()。

A.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

B.未按照规定与客户签订业务合同,或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款

C.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产

D.对违反规定动用客户的交易结算资金的申请、指令予以同意或者执行

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第9题
有关证券登记结算机构,下列说法错误的是()。

A.证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务,不以营利为目的的法人

B. 证券登记结算机构是自律机构,其设立无须经过国务院证券监督管理机构批准

C. 中国证券登记结算有限责任公司(简称中国结算公司)是我国的证券登记结算机构

D. 证券登记结算机构为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务;根据自律管理的要求,它须采取一些必要措施保证业务的正常运行

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第10题
下列属于证券登记结算机构职能的是()

A.证券账户、结算账户的设立

B.证券持有人名册的登记

C.证券交易的清算和交收

D.办理相关业务的查询

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