题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

下列关于期货公司首席风险官的说法正确的有()。

A.首席风险官向期货公司董事会负责

B.首席风险官向期货公司监事会负责

C.首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督检查的期货公司高级管理人员

D.首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员

提问人：网友yaohlin 发布时间：2022-01-06

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ABCD

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第1题

保障基金应当实行独立核算，分别管理，并与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。 ()

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第2题

某期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生扩大损失1000万元，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过()万元。

A．600

B．700

C．800

D．900

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第3题

中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于()人，并应当出示合法证件和检查通知书，不得泄露所知悉的商业秘密。

A．2

B．5

C．7

D．3

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第4题

期货公司股东应当按照()行使表决权。

A．公司章程

B．出资比例

C．学历高低

D．从业年限

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第5题

期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起()个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A．3

B．2

C．5

D．8

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第6题

期货公司有以下情形之一的，国务院期货监督管理机构应依法办理期货业务许可证注销手续()。

A．营业执照被期货业务许可机关依法注销

B．成立后无正当理由超过2个月未开业

C．开业后连续停业1个月以上

D．主动提出注销申请

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第7题

期货公司的股东发生()情形的，应在3日内通知期货公司。

A．决定转让所持有的期货公司股权

B．变更名称

C．变更法定代表人

D．解散

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第8题

首席风险官应建立健全和有效执行的制度有()。

A．风险监管指标管理制度

B．内部控制制度

C．总经理任免制度

D．期货公司员工近亲属持仓报告制度

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第9题

期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事的行为有()。

A．向客户做获利保证

B．以虚假信息为依据向客户提供期货投资咨询服务

C．以期货公司名义收取服务报酬

D．利用期货咨询活动进行内幕交易

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第10题

证券公司申请介绍业务资格，必须按规定建立健全与介绍业务相关的()等制度。

A．业务规则

B．内部控制

C．风险隔离

D．合规检查

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