向普通投资者销售产品或提供服务,应当履行以下适当性管理要求()
A.投资期限和投资品种等符合投资者的投资目标
B.产品或服务的风险等级符合投资者的风险承受能力等级
C.投资者签署适当性匹配意见告知及投资者确认书/适当性不匹配的产品或服务风险警示及投资者确认书
D.披露与产品或服务相关的信息
A.投资期限和投资品种等符合投资者的投资目标
B.产品或服务的风险等级符合投资者的风险承受能力等级
C.投资者签署适当性匹配意见告知及投资者确认书/适当性不匹配的产品或服务风险警示及投资者确认书
D.披露与产品或服务相关的信息
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.基金销售人员在向普通投资者销售产品或提供服务前,应当充分告知相关信息及可能存在的风险
B.针对高风险产品应履行特别注意义务和风险揭示
C.告知、警示的内容应当真实、准确、完整,不得存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D.应按规定妥善留痕
A.II、III、IV
B.I、II、III
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.在普通投资者中请转化专业投资者
B.向专业投资者销售高风险产品或服务
C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见向普通投资者履行信息告知义务
()情形下,不必满足以下规定:经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的,应当全过程录音或录像;通过互联网等非现场方式进行的,应完善配套留痕安排,由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。
A.在专业投资者申请转化普通投资者
B.向普通投资者销售高风险产品或服务
C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见
D.向普通投资者履行信息告知义务
为了保护您的账号安全,请在“简答题”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!