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[多选题]

以下情形中,构成操纵证券、期货交易的有()。

A.编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货交易市场

B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,或者以自己为交易对象。自买自卖期货合约,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量

C.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量

D.单独或者合谋,集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量

提问人:网友wylw001 发布时间:2022-01-06
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[225.***.***.253] 1天前
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第1题
单位和个人以获利或减少损失为目的,以自己为交易对象进行不转移证券所有权的自买自卖,以影响证券价格或者证券交易量的行为是()。

A. 虚假陈述

B. 欺诈客户

C. 操纵市场行为

D. 内幕交易行为

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第2题
法人投资者和自然人投资者从事金融期货交易业务,应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况,建立健全内部控制和风险管理制度,对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估,审慎决定是否参与金融期货交易。()
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第3题
中国证监会派出机构可以对辖区内期货公司或者营业部实施现场检查。()
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第4题
A公司在办理开户时,期货公司应当实时采集并保存()的影像资料。 查看材料

A.单位客户开户代理人头部正面照

B.开户代理人身份证正反面扫描件

C.单位客户有效身份证明文件扫描件

D.A公司开户代理人的开户录音

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第5题
在投资者投资经历评估中,期货交易经历的评估分值上限为()。

A.5分

B.10分

C.15分

D.20分

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第6题
下列关于保证金收取标准的表述中,正确的是()。

A.全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金,不得高于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准

B.全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金,不得低于非结算会员向客户收取的保证金标准

C.全面结算会员期货公司应当按照结算协议约定的保证金标准向非结算会员收取保证金

D.全面结算会员期货公司应当按照期货交易所规定的保证金标准向非结算会员收取保证金

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第7题
期货公司首席风险官应当在()内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。

A.每月结束之日起5个工作日

B.每季度结束之日起5个工作日

C.每季度结束之日起10个工作日

D.每半年度结束之日起30个工作日

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第8题
期货公司应当按照规定的内容与格式要求,()向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。

A.每日

B.每月

C.每季

D.每周

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第9题
期货交易所向会员收取的保证金中的结算准备金是指()。

A.未被合约占用的保证金

B.已被合约占用的保证金

C.风险准备金

D.未被合约占用的保证金和已被合约占用的保证金

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第10题
期货公司申请变更5%以上的股权,应当向中国证监会提交的申请材料有()。

A.股东会关于变更股权的决议文件

B.股权转让合同,以及其他股东放弃优先购买权的承诺书

C.间接持有期货公司5%及以上股权的自然人情况申报表

D.拟增加出资额的股东的股东会或者董事会作出的相关决议

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