题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

在网上增发新股采用累计投标询价方式确定发行价时，主要考虑()等因素。

A.申购情况

B.主承销商

C.发行人募集资金目标

D.其他市场因素

提问人：网友he3521 发布时间：2022-01-06

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ABCD

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第1题

下列选项中，可能导致撤销直接责任人员任职资格或者证券从业资格的情形有()。

A．推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

B．未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款

C．证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产

D．对违反规定动用客户的交易结算资金的申请、指令予以同意或者执行

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第2题

无形席位申报方式的申报程序为()。

A．委托指令——前置终端处理机和通讯网络——交易所主机

B．委托指令——终端机+交易所主机

C．委托指令——电话通知场内员——终端机——交易所主机

D．委托指令——交易所主机

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第3题

上海证券交易所账户挂失更换证券账户的程序正确的说法有()。

A．认真审查投资者的本人身份证

B．证券营业部在受理挂失后，须立即交该证券账户所有的证券予以冻结

C．在投资者提供由上海证券中央登记结算公司代理机构开出相同证券账户登记资料的新证券账户后，为其办理相应的证券变更手续

D．证券营业在受理投资者转登记其证券明细账户后，就于当日闭市前将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记

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第4题

在证券委托交易中，证券经纪商的权利和义务有()。

A．拒绝接受不符合规定的委托要求

B．按规定收取服务费用

C．不得向客户融资融券

D．坚持为客户保密制度

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第5题

证券公司处于证券交易的中介地位，可以对可能形成的内幕交易行为进行审查把关。 ()

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第6题

标的证券进入终止上市程序的，交易所自发行人作出相关公告次日起将其调整出标的证券范围。()

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第7题

证券公司在进行自营买卖时，其交易方式可以在法规范围内依交易量而自主选择。 ()

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第8题

根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的有效申报价应符合的规定之一是：基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收盘价格的80%。()

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第9题

投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管，这一过程通常称为()。

A．复合托管

B．双重托管

C．指定托管

D．转托管

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第10题

对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的()时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。

A．0.2

B．0.25

C．0.3

D．0.35

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