题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

融资融券的标的证券为股票的，应该满足的条件是（）。

A.在交易所上市交易满3个月

B. 股东人数不少于4000人

C. 近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%

D. 股票发行公司已经完成股权分置改革

提问人：网友john521 发布时间：2022-01-06

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ABCD

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第1题

下列关于交易所的监管说明正确的是（）。

A.证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融资买入的价格作出限制性规定

B.证券交易所应当按照业务规则，采取措施，对融资融券交易的指令进行前端检查，对买卖证券的种类、融券卖出的价格等违反规定的交易指令，予以拒绝

C.单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令

D.融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部证券的融资融券交易并公告

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第2题

证券公司从事代办股份转让服务业务应具备一定的条件，其中包括最近（）年内不存在重大违法违规行为。

A.1

B.2

C.3

D.5

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第3题

在《证券交易委托代理协议》中，乙方(证券公司营业部)要向甲方(投资者)作的声明和承诺包括（）。

A.乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格，且已实施客户交易结算资金第三方存管

B.乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易提供相应的服务

C.乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则

D.乙方不接受客户的全权交易委托，不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证

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第4题

在上海证券交易所进行的证券买卖符合（）条件的，可以采用大宗交易方式。

A.A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币

B.B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币

C.基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份

D.国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于5万手

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第5题

目前，中国结算公司对结算备付金的利息每6个月结息一次。（）

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第6题

某证券公司是上海证券交易所的会员，它也可以在深圳证券交易所进行交易。（）

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第7题

清算有多种解释，其中之一是公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和。（）

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第8题

内幕交易是指内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。（）

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第9题

假定某投资者于2009年10月17日在沪市买入2手96国债(6)，成交价132.75元；次年1月6日卖出，成交价130.26元。然后，于2010年2月2日在深市买入××股票 (属于A股)500股，成交价10.92元；2月18日卖出，成交价11.52元。假设经纪人对国债交易佣金的收费为成交金额的1‰，对股票交易佣金的收费为成交金额的 2.8‰，则股票买卖盈利为()元。

A．7.3

B．306.6

C．317.4

D．324.16

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第10题

某投资者在上海证券交易所以每股15元的价格买入××(A股)股票20000股，那么，该投资者最低需要以()元全部卖出该股票才能保本。(佣金按2‰计收，印花税、过户费按规定计收，保留两位小数)

A．15.06

B．15.08

C．15.09

D．15.15

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