题目内容
（请给出正确答案）
[主观题]
证券公司一般规定以下哪些客户不能申请融资融券业务（）
A. 拒绝提供相关资料，或提供虚假资料的客户
B. B.公司认定其证券投资经验，风险承受能力不足以开展融资融券交易的客户
C. C.本证券公司的股东及相关关联人
D. D.其他三项都包括
提问人：网友kingcfan
发布时间：2022-01-06
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A.融资融券业务申请表
B.有效身份证明文件
C.已在营业部开立的普通资金账户和证券账户
D.融资融券担保品证明
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第1题
客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请。客户申请时应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料。一般包括()、客户具有支配权的资产证明、住址证明等客户征信所需的相关材料等。
第2题
证券公司应当按《办法》规定的有关条件和征信的要求制定选择客户的具体标准。一般主要包括()。
A.客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上
B.客户开户手续齐全、资料完备,资金账户与证券账户对应关系清晰,交易结算状态正常
C.客户信誉良好,无重大违约记录
D.具有符合要求的担保品和较强的还款能力
E.非证券公司股东或者关联人
第3题
证券公司受理客户融资融券业务申请后。应当办理客户征信，征信调查内容一般包括（）。Ⅰ．还款能力Ⅱ．
证券公司受理客户融资融券业务申请后。应当办理客户征信，征信调查内容一般包括（）。
Ⅰ．还款能力Ⅱ．诚信记录Ⅲ．投资经验Ⅳ．融资融券需求
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
第4题
违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
A.证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保
B.任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保
C.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产
D.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行
第6题
证券公司给予单一客户信用额度不能高于（)。
A.客户申请额度
B.客户提交金融资产证明的金额的一半
C.额度系数×客户提交资产证明的金额
D.预约额度
E.证券公司对单个投资者融资融券业务规模不得超过净资本的5%
第9题
客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料不包括()。
A.融资融券业务申请表
B.有效身份证明文件
C.已在营业部开立的普通资金账户和证券账户
D.融资融券担保人证明
