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[多选题]

期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括()。

A.健全性原则

B.有效性原则

C.合理性原则

D.相互制约原则

提问人：网友xinlingood 发布时间：2022-01-06

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ABCD

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第1题

期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括()。

A.相互制约原则

B.健全性原则

C.有效性原则

D.合理性原则

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第2题

下列（)不属于期货经纪公司建立和晚会桑拿内部控制机制应遵循的原则。A.健全性原则B.合理性原则C.

下列()不属于期货经纪公司建立和晚会桑拿内部控制机制应遵循的原则。

A.健全性原则

B.合理性原则

C.制度先行原则

D.相互制约原则

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第3题

期货经纪公司加强内部控制制度时,要()。

A.完善信息发布和信息管理制度

B. 建立、完善档案管理制度

C. 客户管理制度

D. 制订有效的应急应变措施

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第4题

各期货经纪公司必须按照指导原则的要求，设立运作灵活、控制有效的内部控制文本制度，制定和实施

行之有效、覆盖所有风险点的内部控制机制。()

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第5题

下列属于《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》中关于建设期货经纪公司提出的纲领的有（）。

A.根据审慎监管原则，健全期货经纪公司的市场准入制度

B. 督促期货经纪公司完善治理结构，规范其股东行为，强化董事会和经理人员的诚信义务

C. 改革期货客户交易结算资金管理制度，研究健全客户交易结算资金存管机制

D. 期货经纪公司要完善内控机制，加强对分支机构的集中统一管理

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第6题

期货公司会员单位应当建立和完善的制度包括（）。

A.以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度

B.期货经纪业务管理

C.客户纠纷处理机制

D.客户开发责任追究制度

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第7题

下列哪几项属于《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》中关于建设期货经纪公司提出的纲领？（）

A.根据审慎监管原则，健全期货经纪公司的市场准入制度

B.督促期货经纪公司完善治理结构，规范其股东行为，强化董事会和经理人员的诚信义务

C.改革期货客户交易结算资金管理制度，研究健全客户交易结算资金存管机制

D.期货经纪公司要完善内控机制，加强对分支机构的集中统－管理

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第8题

下列哪几项属于《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》中关于建设期货经纪公司提

出的纲领？（）

A．根据审慎监管原则，健全期货经纪公司的市场准入制度

B．督促期货经纪公司完善治理结构，规范其股东行为，强化董事会和经理人员的诚信义务

C．改革期货客户交易结算资金管理制度，研究健全客户交易结算资金存管机制

D．期货经纪公司要完善内控机制，加强对分支机构的集中统一管理

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第9题

公司应采取和建立相关控制措施、流程，确保风险应对方案的有效执行。通常可以采用的风险控制措施包括哪些：（）。

A.建立完善相应的管理政策和制度；

B.改善相应业务流程；

C.完善相应的内部控制机制；

D.建立风险持续监控体系；

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第10题

良好的银行公司治理的特征包括()。

A.银行内部有效的制衡关系和清晰的职责边界

B.对经营中各种风险有充分的认识和衡量

C.完善内部控制和风险管理体系

D.科学的激励约束机制

E.建立良好的控制结构和具体控制措施

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