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《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定集合计划资产不得被处分。（）
提问人：网友chang00613
发布时间：2022-01-06
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B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
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第1题
根据《证券公司客户资产管理业务规范》,客户资产管理业务投资主办人不能通过年检的情形包括()。Ⅰ.上年度没有管理过客户委托资产Ⅱ.年初被监管机构采取重大行政监管措施Ⅲ.上年度被协会采取纪律处分Ⅳ.不符合一般证券从业人员有关规定
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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第2题
客户到期未偿还融资融券债务的，则证券公司将采取下列哪项措施（）。
A. 给客户增加新的融资融券额度
B. B.根据约定采取强制平仓措施，处分客户担保物，不足部分可以向客户追索
C. C.给客户延期
D. D.根据约定采取强制平仓措施，处分客户担保物，不足部分不得向客户继续追索
第4题
某投资者当日申报“债转股”150手，当次初始转股价格为每股25元，股票当日市价为每股30己，则该投资者可转换成发行公司股票的股份数为()。
A．6000股
B．500股
C．600股
D．5000股
第6题
在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，承担的义务不包括()。
A．了解交易风险，明确买卖方式
B．按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核
C．认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议书》
D．投资者的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，可以通过司法途径寻求保护
第9题
下列关于设立证券公司条件的描述，正确的是()。
A．有符合法律、行政法规规定的公司章程
B．有符合《证券法》规定的注册资本
C．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格
D．有完善的风险管理和内部控制制度
