题目内容
（请给出正确答案）
[单选题]
对员工和机构的经营管理活动进行合规检查和评价，建设合规经营管理的长效机制，属于内控合规管理程序中的（）。
A.建立违规整改制度
B. 建立有效的合规问责制度
C. 建立合规检查和评价制度
D. 建立关联交易管理制度
提问人：网友chenwx110
发布时间：2022-01-06
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第3题
以下哪个管理职责合规总监需要回避（）
A、对公司经营管理的合规性进行审查、监督和检查
B、对公司员工的职业行为的合规性进行审查、监督和检查
C、组织、知道、督促合规部门履行合规职责
D、对公司经营管理活动进行决策
第5题
合规部对公司及其员工的经营管理行为和业务活动的合规性进行内部合规审查评估，主要履行下列职责，但其中有一项不是，请选出（）
A.监控企业专项合规管理体系运行有效性，开展评估、优化等工作
B.向司法机关及时报告已无法制止的不合规情况
C.及时制止不合规行为和参与不合规行为的调查处理
D.公司要求履行的其他合规管理监督职责
第6题
督察长的职责不包括()。
A.组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度，并督导公司各部门及其下属机构实施
B.对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面的合规审查意见
C.向股东会、监事会等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的幵展情况
D.对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查
第7题
证券公司合规总监的职责有（）。
A.合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见
B.合规总监应当采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督，并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查
C.合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告
D.合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作
第8题
执行合规主要是指（）
A.一线员工严格按照行内制度规定操作
B.合规人员对经营活动进行合规评估
C.商业银行经营管理活动与员工行为合乎规则，做到“知行合一”，即执行层面的合规
D.分行按照总行的考核指标要求开展经营
第9题
合规总监认为法律、法规和准则的规定不明确，难以对公司及员工的和的合规性做出判断的，应及时向监管机构或相关组织咨询（）
A、经营管理职业道德
B、经营决策职业道德
C、经营管理执业行为
D、经营决策职业道德
第10题
下列关于基金合规管理的说法中，不正确的是（)。A、合规管理的相关规则不包括职业道德B、合规管理
下列关于基金合规管理的说法中，不正确的是()。
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A、合规管理的相关规则不包括职业道德
B、合规管理是对管理人的相关业务是否遵循法律监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动
C、所谓合规，与违规对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律规则和准则一致
D、合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定等的一种鉴定行为
