行政处罚的执行制度包括()
A.直接执行
B. 罚缴分离
C. 取缔
D. 申请人民法院强制执行
E. 申请公安机关协助执行
A.直接执行
B. 罚缴分离
C. 取缔
D. 申请人民法院强制执行
E. 申请公安机关协助执行
A.相关制度是否建立
B.制度是否得到执行
C.贷前管理的违法行为
D.贷时管理的违法行为
E.贷后管理的违法行为
A.A.从违规行为的严重程度来讲,受到行政处罚的行为比采取监管措施的行为严重
B.B.从行为的性质来讲,监管措施所针对的多是具体行为,而行政处罚所针对的行为主要涉及制度建设、流程、执行等全局的问题
C.C.采取行政处罚的行为包括三类:相关制度是否建立,流程是否健全,制度是否得到执行
D.D.采取监管措施的行为包括三类:贷前管理的违法行为,贷时和贷后管理的违法行为,其他情形
A.贷前管理的违法行为
B.贷时管理的违法行为
C.制度是否的到执行
D.贷后管理的违法行为
E.其他被处罚的情形
A.相关制度是否建立
B.相关信贷档案是否归档
C.流程是否健全
D.制度是否得到执行
E.策略是否调整
A.有关执法工作的规范性文件及制度、措施是否合法
B.刑事立案、销案、实施侦查措施、刑事强制措施和执行刑罚等刑事执法活动是否合法和适当
C.有关治安管理、户籍管理、交通管理、消防管理、边防管理、出入境管理等法律法规的实施情况
D.适用和执行行政拘留、罚款、没收非法财物、吊销许可证、查封、扣押、冻结财物、劳动教养、收容教育、强制戒毒等行政处罚和行政强制措施是否合法和适当
A.有关执法工作的规范性文件及制度、措施是否合法
B.刑事立案、销案,实施侦查措施、刑事强制措施等是否合法和适当
C.有关治安管理、户籍管理、交通管理、消防管理、边防管理等法律法规的实施情况
D.适用和执行行政拘留、罚款、查封、扣押、劳动教养、收容教育等行政处罚和行政强制措施是否合法和适当
A.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚
B. 申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准
C. 符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定
D. 公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行
证券公司从事资产管理业务应当符合的条件包括()。Ⅰ.净资本不低于2亿元人民币;Ⅱ.具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人;Ⅲ.最近1年未受过刑事处罚或者行政处罚;Ⅳ.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制制度和风险管理制度,并得到有效的执行
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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