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[多选题]

期货公司申请设立营业部,应当具备的条件包括()。

A.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚

B. 申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准

C. 符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定

D. 公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行

提问人:网友shiweimi 发布时间:2022-01-06
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匿名网友 选择了D
[21.***.***.251] 1天前
匿名网友 选择了A
[219.***.***.133] 1天前
匿名网友 选择了D
[232.***.***.137] 1天前
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[101.***.***.177] 1天前
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第1题
期货公司申请设立营业部,应当具备的条件是()。

A.公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行

B.拟任负责人具备任职资格条件,业务岗位工作人员具备期货从业人员资格

C.符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定

D.业务岗位职责明确、分工合理,与营业部的经营计划相适应

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第2题
期货公司申请设立营业部,应当具备的条件有()。

A.公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行

B.拟任负责人具备任职资格条件,业务岗位工作人员具备期货从业人员资格

C.符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定

D.业务岗位职责明确、分工合理,与营业部的经营计划相适应

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第3题
期货公司申请设立营业部,应当具备下列()条件。

A.申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准

B.符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定

C.公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行

D.具有符合期货业务需要的营业场所和设施

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第4题
期货公司申请设立营业部,应当具备的条件有()。

A.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚

B.申请日前2个月符合期货公司风险监管指标标准

C.业务岗位职责明确、分工合理,与营业部的经营计划相适应

D.具有符合期货业务需要的营业场所和设施

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第5题
期货公司申请设立营业部,应当具备()等条件。

A.近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚

B.申请日前6个月符合期货公司风险监管指标标准

C.符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定

D.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查

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第6题
期货公司申请设立营业部应当考虑的因素包括()。

A.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚

B.申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准

C.符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定

D.拟任负责人具备任职资格条件,业务岗位工作人员具备期货从业人员资格

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第7题
期货公司申请设立营业部应当具备的条件之一是,未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近()内
未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。

A.6个月

B.12个月

C.1年

D.3年

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第8题
期货公司申请设立营业部,应当具备的条件有()。

A.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近l年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚

B.申请日前2个月符合期货公司风险监管指标标准

C.业务岗位职责明确、分工合理,与营业部的经营计划相适应

D.具有符合期货业务需要的营业场所和设施

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第9题
期货公司申请设立营业部,应当具备()条件。

A.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚

B.申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准

C.符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定

D.公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行

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第10题
期货公司申请设立营业部,应当具备的条件有()。

A.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚

B.申清日前2个月符合期货公司风险监管指标标准

C.业务岗位职责明确、分工合理,与营业部的经营计划相适应

D.具有符合期货业务需要的营业场所和设施

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