整改计划的内容应包括但不限于以下方面()。
A.问题成因分析
B. 明确、详实、可行的整改措施和实施步骤
C. 明确具体的整改责任人
D. 明确的完成时限
A.问题成因分析
B. 明确、详实、可行的整改措施和实施步骤
C. 明确具体的整改责任人
D. 明确的完成时限
A.是否制订整改计划和落实整改责任人,是否按照计划推进落实整改工作。
B.“已整改”问题是否符合整改到位标准,尤其是责任追究是否到位。
C.所采取的整改措施是否真实有效,是否存在拖延推诿、虚假整改等情况。
D.未按规定完成整改事项的原因
A.内部审计计划
B.重要审计发现及其整改情况
C.向董事会提交的全面审计工作报告
D.外部机构对银行的审计报告
A.拟定保险机构内部审计制度。
B.编制年度内部审计计划、内部审计预算和人力资源计划。
C.实施年度内部审计计划,跟踪整改情况,开展后续审计。
D.法律、法规、监管规定和保险机构确定的其他内部审计职责。
A.三个方面:①题目、②偏差描述、③结论;
B.至少包括但不限于以下六个方面:①题目、②背景资料、③偏差描述、④结论、⑤纠正及预防措施、⑥附件及相关参考资料;
A.反洗钱制度建设情况
B.客户身份资料.交易记录及其他反洗钱资料保存情况
C.客户洗钱风险等级划分情况.反洗钱培训与宣传情况
D.大额交易和可疑交易的识别与报告情况.接受监管检查与整改情况
A.投资者适当性管理制度建设及落实情况
B.人员考核及培训情况
C.投资者投诉处理情况
D.发现业务风险及时整改情况
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