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[判断题]

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》,情节轻微的,予以警告,警告信向其所在机构发出。此题为判断题(对,错)。

提问人:网友michael_2008 发布时间:2022-01-06
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第1题
有权指定交割仓库的是()。

A.期货交易所

B.期货公司

C.期货交易客户

D.期货监督管理机构

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第2题
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起()内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。

A.3个月

B.4个月

C.5个月

D.6个月

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第3题
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司开展期货中间介绍业务,其净资本不应低于()人民币。

A.10亿元

B.12亿元

C.15亿元

D.20亿元

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第4题
下列单位或者个人,期货公司可以接受其委托进行期货交易的是()。

A.期货公司的普通客户

B.证券期货市场禁止进入者

C.国家机关和事业单位

D.未能提供开户证明材料的单位

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第5题
在计算期货公司净资本时,对于公司持有的金融资产,按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整,分类中同时符合两个或者两个以上标准的,应当采用()进行风险调整。

A.最低比例

B.平均值

C.最高比例

D.无法确定

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第6题
期货公司停业的,应当向中国证监会提交下列申请材料()。

A.停业申请书

B.停业决议文件

C.拟终止营业部的决议文件

D.关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告

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第7题
证券公司可以接受()委托从事介绍业务。

A.其全资拥有的期货公司

B.其控股的期货公司

C.被同一机构控制的期货公司

D.其他期货公司

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第8题
下列关于持有期货公司股权的表述,正确的有()。

A.期货公司的股东及实际控制人质押所持有的期货公司股权的,应当在3日内通知期货公司

B.期货公司的股东及实际控制人所持有的期货公司股权被冻结的,应当在3日内通知期货公司

C.期货公司的股东及实际控制人严重违法经营被有权机关调查的,应当在3日内通知期货公司

D.期货公司的股东及实际控制人债务重组的,应当在3 日内通知期货公司

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第9题
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司从事介绍业务时与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括()。

A.介绍业务的范围

B.执行期货保证金安全存管制度的措施

C.介绍业务对接规则

D.报酬支付及相关费用的分担方式

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第10题
期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的,应当自有关情况发生之日起()工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

A.2个

B.5个

C.7个

D.10个

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