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[主观题]
在可疑交易报告流程中,各法人行社至少要有初审和复核两个岗位。()
在可疑交易报告流程中,各法人行社至少要有初审和复核两个岗位。()
提问人:网友tangmanyun
发布时间:2022-01-06
在可疑交易报告流程中,各法人行社至少要有初审和复核两个岗位。()
A.突出事前管控
B.突出事中控制
C.突出事后管控
D.“事前,事中、事后”全流程
A.事先
B.事中
C.事后
D.事前
A.对法人义务机构的监管应当侧重大额交易和可疑交易报告制度建立、系统建设和内部管理体系的整体情况
B.对非法人义务机构的监管应当侧重大额交易和可疑交易报告工作的具体执行情况
C.法人义务机构总部不直接办理业务的,通过其分支机构的相关执行情况验证总部相关工作情况
D.对义务机构履行大额交易和可疑交易报告义务情况的监管无需将义务机构总部制度、流程、系统建设情况与其分支机构实际操作情况进行相互验证
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